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2024年期货从业资格考试期货法律法规精选试题练习(4.4)

来源:233网校 2024-04-04 00:53:36

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1、【单选】期货公司应当切实保障监事会和监事对公司经营情况的(  )。

A. 知情权

B. 经营权

C. 报告权

D. 决策权

参考答案:A
参考解析:《期货公司监督管理办法》第四十条规定,期货公司应当设立董事会,并按照《中华人民共和国公司法》的规定设立监事会或监事,切实保障监事会和监事对公司经营情况的知情权。 

2、【多选】下列关于期货公司股东会的表述,正确的有(  )。

A. 期货公司股东应当按照出资比例或者所持股份比例行使表决权。

B. 期货公司应当在股东会作出决议后3个工作日内向中国证监会备案

C. 期货公司股东会应当按照《中华人民共和国公司法》和公司章程,对职权范围内的事项进行审议和表决

D. 股东会每年应当至少召开一次会议

参考答案:ACD
参考解析:期货公司股东会或股东大会应当按照《中华人民共和国公司法》和公司章程,对职权范围内的事项进行审议和表决。股东会或股东大会每年应当至少召开一次会议。期货公司股东应当按照出资比例或者所持股份比例行使表决权。

3、【判断】首席风险官发现涉嫌占用、挪用客户保证金等违法违规行为或者可能发生风险的,应当立即向中国证监会派出机构和公司股东大会报告。

A. 错

B. 对

参考答案:A
参考解析:期货公司应当设首席风险官,对期货公司经营管理行为的合法合规性、风险管理进行监督、检查。首席风险官发现涉嫌占用、挪用客户保证金等违法违规行为或者可能发生风险的,应当立即向住所地中国证监会派出机构和公司董事会报告。期货公司拟解聘首席风险官的,应当有正当理由,并向住所地中国证监会派出机构报告。

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