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2024年期货从业资格考试期货法律法规精选试题练习(4.10)

来源:233网校 2024-04-10 09:45:40

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1、【单选】我国对期货从业人员实行资格管理制度, ()履行从业人员的资格认定、 资格管理以及撤销等工作。

A. 中国金融期货交易所 

B. 期货公司

C. 期货交易所 

D. 中国期货业协会

参考答案:D
参考解析:我国对期货从业人员实行资格管理制度, 中国期货业协会履行从业人员的资格认定、 资格管理以及撤销等工作。

2、【多选】期货业协会履行的职责包括(  )。

A. 教育和组织会员遵守期货法律法规和政策

B. 负责期货从业人员资格的认定、管理以及撤销工作

C. 受理客户与期货业务有关的投诉,对会员之间、会员与客户之间发生的纠纷进行调解

D. 制定会员应当遵守的行业自律性规则,监督、检查会员行为,对违反协会章程和自律性规则的,按照规定给予行政处分

参考答案:ABC
参考解析:

《期货交易管理条例》第五章第四十五条规定,期货业协会履行下列职责 :

(一) 教育和组织会员遵守期货法律法规和政策;

(二) 制定会员应当遵守的行业自律性规则,监督、检查会员行为 ,对违反协会章程和自律性规则的,按照规定给予纪律处分;

(三) 负责期货从业人员资格的认定、管理以及撤销工作;

(四) 受理客户与期货业务有关的投诉,对会员之间、会员与客户之间发生的纠纷进行调解;

(五) 依法维护会员的合法权益,向国务院期货监督管理机构反映会员的建议和要求;

(六) 组织期货从业人员的业务培训,开展会员间的业务交流; 

(七) 组织会员就期货业的发展、运作以及有关内容进行研究;

(八)期货业协会章程规定的其他职责。

3、【判断】期货从业人员包括为期货公司提供中间介绍业务的机构中,从事期货经营业务的管理人员和专业人员。

A. 错

B. 对

参考答案:B
参考解析:期货从业人员包括期货公司的管理人员和专业人员;期货交易所的非期货公司结算会员中从事期货结算业务的管理人员和专业人员;为期货公司提供中间介绍的机构中从事期货经营业务的管理人员和专业人员;期货投资咨询机构中从事期货投资咨询的管理人员和专业人员。

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