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2024年期货从业资格考试期货法律法规精选试题练习(4.14)

来源:233网校 2024-04-14 00:14:36

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1、【单选】依法对期货保证金安全存管实施监控的机构是(  )。

A. 期货交易所

B. 中国期货业协会

C. 中国证监会派出机构

D. 期货保证金安全存管监控机构

参考答案:D
参考解析:根据《期货交易管理条例》第52条的规定,期货保证金安全存管监控机构依照有关规定对保证金安全实施监控,进行每日稽核,发现问题应当立即报告国务院期货监督管理机构。国务院期货监督管理机构应当根据不同情况,依照本条例有关规定及时处理。 

2、【多选】期货市场监控中心的职责包括期货保证金安全监控,保证金监控的成效主要体现在()。

A. 防止挪用客户保证金

B. 提高市场规范程度

C. 防范操纵风险

D. 防范内幕交易和利益输送

参考答案:AB
参考解析:

保证金监控的成效主要体现在如下几个方面:

一是防止挪用客户保证金。通过保证金监控机制,有效防止了挪用客户保证金现象的发生。A项

二是提高市场规范程度。 市场规范化程度进一步提高,保证金预警数量呈显著下降趋势。B项

三是节约监管力量。有效降低了各地证监局现场检查工作量,提高了监管效率。因是解决多年困扰期货公司的结算单送达难题。通过建立行业权威的第三方结算报告发送平台,节约了期货公司成本,提高了市场效率,减少了法律纠纷。

3、【判断】我国期货法规和自律规则构建了由中国证监会、证监会派出机构、中国期货业协会、期货交易所、期货市场监控中心共同组成的“五位一体”的监管信息共享机制。( )

A. 错

B. 对

参考答案:B
参考解析:以适应事中事后监管为目的,构建起中国证监会、地方证监局、期货交易所、监控中心、中国期货业协会“五位一体”监管信息共享机制。

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