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2024年期货从业资格考试期货法律法规精选试题练习(4.16)

来源:233网校 2024-04-16 09:47:46

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1、【单选】经营机构应当每( )至少开展一次适当性培训,提高相关岗位从业人员的适当性管理知识与技能,不断提升适当性执业规范水平。

A. 3个月

B. 半年 

C. 1年

D. 1个月 

参考答案:C
参考解析:经营机构应当每年至少开展一次适当性培训,提高相关岗位从业人员的适当性管理知识与技能,不断提升适当性执业规范水平。

2、【多选】根据《证券期货投资者适当性管理办法》,经营机构在确定普通投资者的风险承受能力时,需要综合考虑的因素包括( )。

A. 资产状况和债务

B. 投资知识和经验

C. 收入来源

D. 风险偏好

参考答案:ABCD
参考解析:《证券期货投资者适当性管理办法》第十条第二款规定,经营机构应当按照有效维护投资者合法权益的要求,综合考虑收入来源、资产状况、债务、投资知识和经验、风险偏好、诚信状况等因素,确定普通投资者的风险承受能力,对其进行细化分类和管理。

3、【判断】根据《期货经营机构投资者适当性管理实施指引(试行)》,经营机构应当每年至少开展两次适当性培训,至少每半年开展一次适当性培训,提高相关岗位从业人员的适当性管理知识与技能,不断提升适当性执业规范水平。 ( )

A. 错

B. 对

参考答案:A
参考解析:《期货经营机构投资者适当性管理实施指引(试行)》第三十五条规定,经营机构应当每年至少开展一次适当性培训,提高相关岗位从业人员的适当性管理知识与技能,不断提升适当性执业规范水平。

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