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2024年期货从业《期货法律法规》章节练习题:第三章第4节

来源:233网校 2024-08-02 00:19:53

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-2024年期货从业《期货法律法规》章节练习题-

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今日练习章节为:第三章第4节期货公司的其他业务

1、资产管理计划存续期间持续销售的,销售机构应当在销售行为完成后( )个工作日内, 将销售过程中产生和保存的投资者信息及资料全面、准确、及时提供给证券期货经营机构。

A. 2

B. 3

C. 5

D. 10

参考答案:C
参考解析:资产管理计划存续期间持续销售的,销售机构应当在销售行为完成后五个工作日内, 将销售过程中产生和保存的投资者信息及资料全面、准确、及时提供给证券期货经营机构。

2、根据《证券期货经营机构私募资产管理业务管理办法》,投资经理应当依法取得从业资格,具有( )以上投资管理、投资研究、投资咨询等相关业务经验,具备良好的诚信记录和职业操守,且最近三年未被监管机构采取重大行政监管措施、行政处罚。

A. 2年

B. 5年

C. 4年

D. 3年

参考答案:D
参考解析:投资经理应当依法取得从业资格,具有三年以上投资管理、投资研究、投资咨询等相关业务经验,具备良好的诚信记录和职业操守,且最近三年未被监管机构采取重大行政监管措施、行政处罚。

3、资产管理计划可以依法参与的业务有( )。

A. 证券回购

B. 融资融券

C. 转融通

D. 抵押融资

参考答案:A,B,C
参考解析:“资产管理计划可以依法参与证券回购、融资融券、转融通以及中国证监会认可的其他业务。法律、行政法规和中国证监会另有规定的除外”。

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