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2024年期货从业《期货法律法规》章节练习题:第四章第2节

来源:233网校 2024-08-04 00:23:18

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-2024年期货从业《期货法律法规》章节练习题-

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今日练习章节为:第四章第2节期货交易、结算和交割

1、证券公司依法接受期货公司委托协助办理开户手续的,应当将所有开户资料提交( )审核开户和存档。

A. 中国期货保证金监控中心

B. 中国期货业协会

C. 中国证监会

D. 期货公司

参考答案:D
参考解析:证券公司依法接受期货公司委托协助办理开户手续的,应当按照本规定的要求对照核实客户真实身份,核对客户期货结算账户户名与其有效身份证明文件中姓名或者名称一致,采集并留存客户影像资料,并随同其他开户资料一并提交期货公司审核开户和存档。

2、监控中心在复核中发现客户资料和客户交易编码申请表不符合要求,监控中心应当( )。

A. 要求期货公司补齐或更正申请材料

B. 要求申请开户客户补齐或更正申请材料

C. 退回客户交易编码申请,并告知期货公司

D. 退回客户交易编码申请,并拒绝接受再次申请

参考答案:C
参考解析:监控中心在复核中发现以下情况之一的,监控中心应当退回客户交易编码申请,并告知期货公司: (一)客户资料不符合实名制要求; (二)客户交易编码申请表及相关资料内容不完整、格式不正确; (三)中国证监会规定的其他情形。

3、下列关于期货账户注销交易编码的表述,正确的有( )。

A. 期货公司应当登录监控中心统一开户系统办理客户交易编码的注销

B. 监控中心接到期货公司的客户交易编码注销申请后,应当于当日转发给相关期货交易所

C. 期货交易所应当将期货公司客户交易编码注销申请处理结果及时反馈监控中心,监控中心据此反馈期货公司

D. 期货交易所注销客户交易编码的,应当于注销当日通知监控中心,监控中心据此通知期货公司

参考答案:A,B,C,D
参考解析:期货公司应当登录监控中心统一开户系统办理客户交易编码的注销。

监控中心接到期货公司的客户交易编码注销申请后,应当于当日转发给相关期货交易所。

期货交易所应当将期货公司客户交易编码注销申请处理结果及时反馈监控中心,监控中心据此反馈期货公司。

期货交易所注销客户交易编码的,应当于注销当日通知监控中心,监控中心据此通知期货公司。

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