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2024年期货从业《期货法律法规》单选题专项训练:第三章第二节

来源:233网校 2024-08-26 00:09:58

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-2024年期货从业《期货法律法规》单选题专项训练-

今日练习章节为:第三章第二节期货公司的内部控制和公司治理

1、期货公司向股东、实际控制人及其关联人提供期货经纪服务的,不得( )。

A.提高保证金收取标准

B.降低风险管理要求

C.降低手续费收取标准

D.提高手续费收取标准

参考答案:B
参考解析:期货公司与其股东、实际控制人及其他关联人在业务、人员、资产、财务等方面应当严格分开,独立经营,独立核算。未依法经期货公司股东会或者董事会决议,期货公司股东、实际控制人不得任免期货公司的董事、监事、高级管理人员,或者非法干预期货公司经营管理活动。期货公司向股东、实际控制人及其关联人提供服务的,不得降低风险管理要求。

2、期货公司应当切实保障监事会和监事对公司经营情况的( )。

A.报告权

B.知情权

C.经营权

D.决策权

参考答案:B
参考解析:期货公司应当设立董事会,并按照《公司法》的规定设立监事会或监事,切实保障监事会和监事对公司经营情况的知情权。期货公司可以设立独立董事,期货公司的独立董事不得在期货公司担任董事会以外的职务,不得与本期货公司存在可能妨碍其作出独立、客观判断的关系。

3、期货公司拟解聘首席风险官的,应当有正当理由,并向( )报告。

A.住所地中国证监会派出机构

B.当地法院

C.公司董事会

D.公司监事会

参考答案:A
参考解析:期货公司应当设首席风险官,对期货公司经营管理行为的合法合规性、风险管理进行监督、检查。首席风险官发现涉嫌占用、挪用客户保证金等违法违规行为或者可能发生风险的,应当立即向住所地中国证监会派出机构和公司董事会报告。期货公司拟解聘首席风险官的,应当有正当理由,并向住所地中国证监会派出机构报告。

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