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2024年期货从业考试《法律法规》模拟题练习(四)

来源:233网校 2024-09-15 00:25:00

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-2024年期货从业《期货法律法规》模拟练习题-

1、期货投资咨询机构的期货从业人员可以从事的行为是( )。

A.为客户设计投资方案,并对客户账户盈亏做出承诺或者保证

B.代理客户从事期货交易

C.以本人或者他人名义从事期货交易

D.向客户提供专业服务时,充分揭示期货交易风险

参考答案:D
参考解析:《期货从业人员管理办法》第十四条,期货从业人员应当遵守下列执业行为规范:(一)诚实守信,恪尽职守,促进机构规范运作,维护期货行业声誉;(二)以专业的技能,谨慎、勤勉尽责地为客户提供服务,保守客户的商业秘密,维护客户的合法权益;(三)向客户提供专业服务时.充分揭示期货交易风险,不得作出不当承诺或者保证;(四)当自身利益或者相关方利益与客户的利益发生冲突或者存在潜在利益冲突时.及时向客户进行披露,并且坚持客户合法利益优先的原则;(五)具有良好的职业道德与守法意识,抵制商业贿赂,不得从事不正当竞争行为和不正当交易行为;(六)不得为迎合客户的不合理要求而损害社会公共利益、所在机构或者他人的合法权益;(七)不得以本人或者他人名义从事期货交易;(八)协会规定的其他执业行为规范。本题D项为第(三)条。故本题答案为D。 第十七条,期货投资咨询机构的期货从业人员不得有下列行为:(一)利用传播媒介或者通过其他方式提供、传播虚假或者误导客户的信息;(二)代理客户从事期货交易(三)中国证监会禁止的其他行为。

2、提供中间介绍业务机构的期货从业人员不得从事的行为包括( )。

A.划转期货保证金

B.存取期货保证金

C.代理客户从事期货交易

D.收付期货保证金

参考答案:A,B,C,D
参考解析:《期货从业人员执业行为准则(修订)》第十五条,为期货公司提供中间介绍业务的机构的从业人员不得有下列行为:(一)收付、存取或者划转期货保证金;(二)代理客户从事期货交易;(三)中国证监会禁止的其他行为。故本题答案为ABCD。

3、期货从业人员不得从事编造并传播有关期货交易的虚假信息等违法违规行为。(  )

A.错

B.对

参考答案:B
参考解析:期货从业人员必须遵守有关法律、行政法规和中国证监会的规定,遵守协会和期货交易所的自律规则,不得从事或者协同他人从事欺诈、内幕交易、操纵期货交易价格、编造并传播有关期货交易的虚假信息等违法违规行为。

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