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2024年期货从业考试《法律法规》模拟题练习(九)

来源:233网校 2024-09-20 00:09:35

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-2024年期货从业《期货法律法规》模拟练习题-

1、期货公司单个股东或者有关联关系的股东合计持股比例增加到( )以上,应当经期货公司住所地中国证监会派出机构批准。

A.2%

B.5%

C.3%

D.6%

参考答案:B
参考解析:期货公司变更股权有下列情形之一的,应当经中国证监会批准:

(一)变更控股股东、第一大股东;

(二)单个股东的持股比例或者有关联关系的股东合计持股比例增加到5%以上,且涉及境外股东的。 除前款规定情形外,期货公司单个股东的持股比例或者有关联关系的股东合计持股比例增加到5%以上,应当经期货公司住所地中国证监会派出机构批准。

2、期货公司申请停业,停业期限届满后仍未能恢复营业的,中国证监会可以( )。

A.私自变更期货公司的业务范围

B.吊销期货公司营业执照

C.强制期货公司转让股权

D.注销期货公司期货业务许可证

参考答案:D
参考解析:期货公司因遭遇不可抗力等正当事由申请停业的,应当妥善处理客户资产,清退或者转移客户。期货公司恢复营业的,应当符合期货公司持续性经营规则。停业期限届满后,期货公司未能恢复营业或者不符合持续性经营规则的,中国证监会可以根据《期货和衍生品法》相关规定注销其期货业务许可证。

3、期货公司变更股权有下列情形的,应当经中国证监会批准()

A.单个股东或者有关联关系的股东持股比例增加到5%

B.变更控股股东、第一大股东

C.单个股东的持股比例增加到 5%以上,且涉及境外股东的

D.有关联关系的股东合计持股比例增加到5%以上,且涉及境外股东的

参考答案:B,C,D
参考解析:期货公司变更股权有下列情形之一的,应当经中国证监会批准:

(一)变更控股股东、第一大股东;

(二)单个股东的持股比例或者有关联关系的股东合计持股比例增加到5%以上,且涉及境外股东的。 除前款规定情形外,期货公司单个股东的持股比例或者有关联关系的股东合计持股比例增加到5%以上,应当经期货公司住所地中国证监会派出机构批准。

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