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2024年期货从业考试《法律法规》模拟题练习(十)

来源:233网校 2024-09-21 00:12:59

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-2024年期货从业《期货法律法规》模拟练习题-

1、首席风险官作为期货公司的高级管理人员,主要负责(  )。

A.审议期货公司的对外投资计划

B.期货公司的日常经营管理

C.监督期货公司其他高级管理人员

D.期货公司经营管理行为的合法合规性和风险管理状况的监督检查

参考答案:D
参考解析:期货公司应当设首席风险官.对期货公司经营管理行为的合法合规性、风险管理进行监督、检查。

2、下列关于期货公司分支机构经营管理的表述,正确的有( )。

A.期货公司可以与他人合资、合作经营管理分支机构

B.期货公司不得将分支机构承包、租赁给他人经营管理

C.期货公司可以将分支机构委托给他人经营管理

D.分支机构经营的业务不得超出期货公司的业务范围

参考答案:B,D
参考解析:期货公司应当对分支机构实行集中统一管理, 不得与他人合资、合作经营管理分支机构,不得将分支机构承包、 租赁或者委托给他人经营管理。 分支机构经营的业务不得超出期货公司的业务范围,并应当 符合中国证监会对相关业务的规定。 期货公司应当按照规定对分支机构实行统一结算、统一风险 管理、统一资金调拨、统一财务管理和会计核算。

3、期货公司作为营利性企业,其生存的根本就是创造效益。内控的目的之一也是使企业避免和减少外来和自身的各种风险,以获取更佳效益()

A.错

B.对

参考答案:B
参考解析:期货公司作为营利性企业,其生存的根本就是创造效益。内控的目的之一也是使企业避免和减少外来和自身的各种风险,以获取更佳效益。

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