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2024年期货从业考试《法律法规》模拟题练习(十九)

来源:233网校 2024-09-30 00:26:23

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-2024年期货从业《期货法律法规》模拟练习题-

1、期货交易内幕信息的知情人或者非法获取期货交易内幕信息的人,在对期货交易价格有重大影响的信息尚未公开前,利用内幕信息从事期货交易,或者向他人泄露内幕信息,使他人利用内幕信息进行期货交易的,没收违法所得,并处违法所得( )的罚款。

A.1倍以上3倍以下

B.1倍以上10倍以下

C.1倍以上7倍以下

D.3倍以上5倍以下

参考答案:B
参考解析:2-《期货和衍生品法》规定,期货交易和衍生品交易的内幕信息的知情人和非法获取内幕信息的人,在内幕信息公开前不得从事相关期货交易或者衍生品交易,明示、暗示他人从事与内幕信息有关的期货交易或者衍生品交易,或者泄露内幕信息。违反法律规定从事内幕交易的,责令改正,没收违法所得,并处以违法所得1倍以上10倍以下的罚款;没有违法所得或者违法所得不足50万元的,处以50万元以上500万元以下的罚款。

2、内幕信息是指可能对期货交易或者衍生品交易的交易价格产生重大影响的尚未公开的信息。包括(  )。

A.中国证监会正在制定的对期货交易价格可能产生轻微影响的政策

B.期货交易场所、期货结算机构作出的可能对期货交易价格产生重大影响的决定

C.期货交易场所会员、交易者的资金和交易动向

D.相关市场中的重大异常交易信息

参考答案:B,C,D
参考解析:内幕信息,是指可能对期货交易或者衍生品交易的交易价格产生重大影响的尚未公开的信息。包括:(1)中国证监会以及其他相关部门正在制定或者尚未发布的对期货交易价格可能产生重大影响的政策、信息或者数据;(2)期货交易场所、期货结算机构作出的可能对期货交易价格产生重大影响的决定;(3)期货交易场所会员、交易者的资金和交易动向;(4)相关市场中的重大异常交易信息;(5)中国证监会规定的对期货交易价格有重大影响的其他信息。

3、相比较调查而言,检查的对象往往是涉嫌违法违规的行为,因此程序性要求也会更加严格。( )

A.错

B.对

参考答案:A
参考解析:检查旨在核实被检查对象及其业务活动开展是否符合法律、法规、规章、规范性文件等规定,有无违法违规行为。根据检查覆盖程度,一般可以划分为全面检查和专项检查。而调查主要是为了收集有关信息、取得证据材料、核实特定事实等,从而更好地了解被调查对象及其业务活动开展情况。一般来说,调查的针对性更强,其对象往往是涉嫌违法违规的行为,因此程序性要求也会更加严格。

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