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2024年期货从业考试《法律法规》模拟题练习(二十一)

来源:233网校 2024-10-02 00:28:49

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-2024年期货从业《期货法律法规》模拟练习题-

1、()按照分类监管原则, 对不同类别的期货公司在监管资源分配、 现场检查和非现场检查频率等方面区别对待, 对不同类别期货公司规定不同的风险资本准备计算比例。

A.中国证监会

B.期货交易所

C.商务部

D.财政部

参考答案:A
参考解析:中国证监会按照分类监管原则, 对不同类别的期货公司在监管资源分配、 现场检查和非现场检查频率等方面区别对待, 对不同类别期货公司规定不同的风险资本准备计算比例。

2、根据《期货公司风险监管指标管理办法》的规定,期货公司风险监管指标包括( )。

A.净资本

B.净资本与净资产的比例

C.流动资产与流动负债的比例

D.负债与净资产的比例

参考答案:A,B,C,D
参考解析:期货公司应当持续符合以下风险监管指标标准:(一)净资本不得低于人民币3000万元;(二)净资本与公司风险资本准备的比例不得低于100%;(三)净资本与净资产的比例不得低于20%;(四)流动资产与流动负债的比例不得低于100%;(五)负债与净资产的比例不得高于150%;(六)规定的最低限额结算准备金要求。

3、根据《期货公司风险监管指标管理办法》,期货公司应当保留书面风险监管报表,全体董事应当在书面报表上签字,并加盖公司印章。(  )

A.错

B.对

参考答案:
参考解析:《期货公司风险监管指标管理办法》第十九条规定,期货公司应当保留书面月度及年度风险监管报表,法定代表人、经营管理主要负责人、首席风险官、财务负责人等责任人员应当在书面报表上签字,并加盖公司印章。风险监管报表的保存期限应当不少于5年。

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