法规划重点！期货经营机构五大业务类型区分

期货经纪业务

期货经纪业务是指期货公司接受除法规规定不允许进行期货交易的单位和个人外的客户委托，为其进行期货交易并收取佣金（手续费）的业务。

1.客户应当以自己的名义向期货公司提出开户申请，出具合法有效的单位、个人身份证明或者其他身份证明材料。

2.期货公司接受客户委托为其进行期货交易，在为客户开立期货经纪账户前，应当向客户出示期货交易风险说明书，由客户签字确认，并签订期货经纪合同。

3.《（期货经纪合同）指引》和期货交易风险说明书由中国期货业协会制定。

4.期货公司应当建立健全客户交易行为管理制度，发现客户交易指令涉嫌违法违规或者出现交易异常的，应当及时向期货交易所、期货保证金安全存管监控机构及住所地中国证监会派出机构报告。

期货投资咨询业务

期货公司可以依法从事期货投资咨询业务，接受客户委托，向客户提供风险管理顾问、研究分析、交易咨询等服务。

期货公司从事期货投资咨询业务，应当与客户签订服务合同，明确约定服务内容、收费标准及纠纷处理方式等事项。

资产管理业务

期货公司可以依法从事资产管理业务，接受客户委托，运用客户资产进行投资。

1.投资收益由客户享有，损失由客户承担。

2.期货公司从事资产管理业务，应当与客户签订资产管理合同，通过专门账户提供服务。

3.目前期货公司只能从事私募资产管理业务。

4.期货公司可以自身或者设立子公司的形式，从事私募资产管理业务。

5.证券期货经营机构从事私募资产管理业务，应当遵循自愿、公平、诚实信用和客户利益至上原则。

6.证券期货经营机构可以为单一投资者设立单一资产管理计划，也可以为多个投资者设立集合资产管理计划。集合资产管理计划的投资者人数不少于2人，不得超过200人。

风险管理业务

1.为适应期货市场服务实体经济发展的需要，期货公司可以设立子公司，开展以风险管理服务为主的经营业务。

2.期货公司风险管理公司可以开展的试点业务包括：基差贸易、仓单服务、合作套保、场外衍生品业务、做市业务、其他与风险管理服务相关的业务等，并对不同类型业务实施分类管理。

1.基差贸易是指风险管理公司以确定价格或以点价、均价等方式提供报价并与客户进行现货交易的业务行为。

2.仓单服务是指风险管理公司以商品现货仓单串换、仓单质押、约定购回等方式为客户提供服务的业务行为。

3.合作套保是指规避客户现货生产经营中的市场风险，风险管理公司为客户提供套期保值服务，以抵消被套期项目全部或部分价格风险的业务行为。

4.场外衍生品业务是指风险管理公司根据与交易对手达成的协议直接进行场外衍生品交易的业务行为。

5.做市业务是指风险管理公司按照交易所相关规则，为特定的期货、期权等衍生品合约提供连续报价或者回应报价等服务。

中间介绍业务

期货公司可以按照规定委托其他机构或者接受其他机构委托从事中间介绍业务。

1.证券公司从事介绍业务，应当与期货公司签订书面委托协议。

2.证券公司只能接受其全资拥有或者控股的、或者被同一机构控制的期货公司的委托从事介绍业务，不能接受其他期货公司的委托从事介绍业务。

3.证券公司不得代客户下达交易指令，不得利用客户的交易编码、资金账号或者期货结算账户进行期货交易，不得代客户接受、保管或者修改交易密码。

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