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期货法律法规跟学笔记:期货交易所的法人治理

作者:233网校-嗦粉放生菜 2023-07-18 10:23:35
导读:本文主要围绕会员制和公司制期货交易所展开描述,关于两者的区别是考试常考考点,对于其架构及各自职责需要注意区分。

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《期货法律法规》跟学笔记:期货交易所的法人治理

期货交易所作为独立法人,不以营利为目的,按照其章程的规定实行自律管理。期货交易所的负责人由中国证监会任免。期货交易所可以采取会员制或者公司制的组织形式。

01知识点一、会员制期货交易所

1、会员大会

会员大会行使下列职权:

(1)审定期货交易所章程、交易规则及其修改草案;

(2)选举和更换会员理事;

(3)审议批准理事会和总经理的工作报告;

(4)审议批准期货交易所的财务预算方案、决算报告;

(5)审议期货交易所风险准备金使用情况;

(6)决定增加或者减少期货交易所注册资本;

(7)决定期货交易所的合并、分立、解散和清算事项;

(8)决定期货交易所理事会提交的其他重大事项;

(9)期货交易所章程规定的其他职权。

会员大会由理事会召集,每年召开一次。会员大会由理事长主持。

有下列情形之一的,应当召开临时会员大会:

(1)会员理事不足期货交易所章程规定人数的2/3;

(2)1/3以上会员联名提议;

(3)理事会认为必要。


召开会员大会,应当将会议审议的事项于会议召开10日前通知会员。

临时会员大会不得对通知中未列明的事项作出决议。

会员大会有2/3以上会员参加方为有效。会员大会应当对表决事项制作会议纪要,由出席会议的理事签名。

会员大会结束之日起10日内,期货交易所应当将大会全部文件报告中国证监会。

2、理事会

期货交易所设理事会,每届任期3年。理事会是会员大会的常设机构,对会员大会负责。

理事会由会员理事和非会员理事组成;其中会员理事由会员大会选举产生,非会员理事由中国证监会委派。

理事会设理事长1人、副理事长1至2人。理事长、副理事长的任免,由中国证监会提名,理事会通过。理事长不得兼任总经理。

理事长职权:

(1)主持会员大会、理事会会议和理事会日常工作;

(2)组织协调专门委员会的工作;

(3)检查理事会决议的实施情况并向理事会报告。

理事会会议至少每半年召开一次。每次会议应当于会议召开10日前通知全体理事。

召开临时理事会会议:

(1)1/3以上理事联名提议;

(2)期货交易所章程规定的情形;

(3)中国证监会提议。

理事会召开临时会议,可以另定召集理事会临时会议的通知方式和通知时限。

理事会会议须有2/3以上理事出席方为有效,其决议须经全体理事1/2以上表决通过。

理事会会议结束之日起10日内,理事会应当将会议决议及其他会议文件报告中国证监会。

3、总经理

期货交易所设总经理1人,副总经理若干人。总经理、副总经理由中国证监会任免。总经理每届任期3年,连任不得超过两届。总经理是期货交易所的法定代表人,总经理是当然理事。

4、中层管理人员

期货交易所任免中层管理人员,应当在决定之日起10日内向中国证监会报告。

02知识点二、公司制期货交易所

1、股东大会

股东大会职权:

(1)审定期货交易所章程、交易规则及其修改草案;

(2)审议批准期货交易所的财务预算方案、决算报告;

(3)审议期货交易所风险准备金使用情况;

(4)决定增加或者减少期货交易所注册资本;

(5)决定期货交易所的合并、分立、解散和清算事项;

(6)选举和更换非由职工代表担任的董事、监事;

(7)审议批准董事会、监事会和总经理的工作报告;

(8)决定期货交易所董事会提交的其他重大事项;

(9)期货交易所章程规定的其他职权。

2、董事会

期货交易所设董事会,每届任期3年。期货交易所设董事长1人,副董事长1至2人。董事长、副董事长的任免,由中国证监会提名,董事会通过。董事长不得兼任总经理。

期货交易所应当设独立董事。独立董事由中国证监会提名,股东大会通过。

期货交易所可以设董事会秘书。董事会秘书由中国证监会提名,董事会通过。

董事长行使下列职权:

(1)主持股东大会、董事会会议和董事会日常工作;

(2)组织协调专门委员会的工作;

(3)检查董事会决议的实施情况并向董事会报告。

董事会会议结束之日起10 日内,董事会应当将会议决议及其他会议文件报告中国证监会。

3、总经理

期货交易所设总经理1人,副总经理若干人。

总经理、副总经理由中国证监会任免。

总经理每届任期3年,连任不得超过两届。

总经理是期货交易所的法定代表人,总经理应当由董事担任。

4、监事会

期货交易所设监事会,每届任期3年。

监事会成员不得少于3人。

监事会设主席1人,副主席1至2人。

监事会主席、副主席的任免,由中国证监会提名,监事会通过。

监事会会议结束之日起10日内,监事会应当将会议决议及其他会议文件报告中国证监会。

5、中层管理人员

  期货交易所任免中层管理人员,应当在决定之日起10日内向中国证监会报告。

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