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(一)期货经济合同无效认定
(1)没有从事期货经纪业务的主体资格而从事期货经纪业务的;
(2)不具备从事期货交易主体资格的客户从事期货交易的;
(3)违反法律、 行政法规的强制性规定的。
(二)责任判定
(1)一方的损失系对方行为所致, 应当由对方赔偿损失。
(2)双方都有过错的, 根据过错大小各自承担相应的民事责任。
重点:损失赔偿判定以指令是否正常入市交易为依据。
指令是否入市交易 | 判定结果 |
是 | 交易结果由客户承担,机构返还佣金。 |
否 | 机构返还客户保证金,并赔偿客户交易手续费、税金及利息。 |
期货公司在与客户订立期货经纪合同时:
① 未提示客户注意《期货交易风险说明书》内容,并由客户签字或者盖章,对于客户在交易中的损失,应当承担相应的赔偿责任。
② 根据以往交易结果记载,证明客户已有交易经历的,期货公司免责。
期货公司在与客户订立期货经纪合同时:
① 期货公司对交易产生的损失,承担主要赔偿责任,赔偿额不超过损失的80%。
② 法律、行政法规另有规定的除外。(例如客户事后签署委托书,构成对指令行为的追认)
双方签订的期货经纪合同对下达交易指令的方式未作约定或者约定不明确时:
① 期货公司未能证明交易是依据客户指令进行的,对交易造成的客户损失,期货公司承担赔偿责任。
② 客户予以追认的除外。
期货公司执行非受托人的交易指令时:
① 造成客户损失,应当由期货公司承担赔偿责任,非受托人承担连带责任
② 客户予以追认的除外。
客户下达的交易指令没有品种、数量、买卖方向时:
① 期货公司未予拒绝而进行交易造成客户的损失,由期货公司承担赔偿责任。
② 客户予以追认的除外。
客户下达的交易指令数量和买卖方向明确时:
① 无有效期限的,应当视为当日有效。
② 无成交价格的,应当视为按市价交易。
③ 无开平仓方向的,应当视为开仓交易。
期货公司错误执行客户交易指令时(以下情况如客户进行追认,则期货公司免责):
①交易数量发生错误的,多于指令数值的部分由期货公司承担,少于指令数量的部分,由期货公司补足或者赔偿直接损失。
②交易价格超出客户指令价位范围的,交易差价损失或者交易结果由期货公司承担。
③期货公司不当延误执行客户交易指令给客户造成损失的,应当承担赔偿责任,但由于市场原因致客户交易指令未能全部或者部分成交的,期货公司免责。
④期货公司超出客户指令价位的范围,将高于客户指令价格卖出或者低于客户指令价格买入后的差价利益占为己有的,客户要求期货公司返还的,人民法院应予支持,期货公司与客户另有约定的除外。
期货交易所将交易或者持仓头寸的结算结果通知期货公司时:
① 如未按交易规则规定的期限、方式进行通知,造成期货公司损失的,由期货交易所承担赔偿责任。
② 期货公司对交易结算结果提出异议,期货交易所未及时采取措施导致损失扩大的,对造成期货公司扩大的损失应当承担赔偿责任。
期货公司将交易或者持仓头寸的结算结果通知客户时:
①未按期货经纪合同约定的期限、方式进行通知,造成客户损失的,由期货公司承担赔偿责任。
②期货公司与客户对交易结算结果的通知方式未作约定或者约定不明确,期货公司未能提供证据证明已经发出上述通知的,对客户因继续持仓而造成扩大的损失,应当承担主要赔偿责任,赔偿额不超过损失的80%。
③客户对当日交易结算结果的确认,应当视为对该日之前所有持仓和交易结算结果的确认,所产生的交易后果由客户自行承担。
④客户对交易结算结果提出异议,期货公司未及时采取措施导致损失扩大的,期货公司对造成客户扩大的损失应当承担赔偿责任。
⭐期货公司或者客户对交易结算结果有异议,而未在期货交易所交易规则规定或者期货经纪合同约定的时间内提出的,视为对交易结算结果已予以确认。
期货公司进行混码交易时:
①期货公司能够举证证明其已按照客户交易指令入市交易的,客户承担相应的交易结果
②期货公司未能举证证明其已按照客户交易指令入市交易的,客户免责。
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