考前必背！2024年期货从业《期货法律法规》数字考点总结

【1年】

具有期货等金融或者法律、会计专业硕士研究生以上学历的人员，担任期货公司董事、监事和高级管理人员的，从事除期货以外的其他金融业务，或者法律、会计业务的年限可以放宽1年。

【1个交易日】

期货交易所制定各上市期货合约的每日最大价格波动幅度，即期货合约在一个交易日中的成交价格不能高于或低于该合约上一交易日结算价为基准的某一涨跌幅度，超过该范围的报价将视为无效，不能成交。

【2年】

自被中国证监会及其派出机构认定为不适当人选之日起2年内， 任何期货公司不得任用该人员担任董事、 监事和高级管理人员。

【2个工作日】

期货公司风险监管指标不符合规定标准的，中国证监会派出机构应当在知晓相关情况后2个工作日内对期货公司不符合规定标准的情况和原因进行核实，视情况对期货公司及其董事、监事和高级管理人员采取谈话、提示 、记入信用记录等监管措施 ，并责令期货公司限期整改，整改期限不得超过20个工作日。

证券公司应当建立并有效执行介绍业务的合规检查制度。证券公司应当定期对介绍业务规则、内部控制、风险隔离等制度的执行情况和营业部介绍业务的开展情况进行检查，每半年向中国证监会派出机构报送合规检查报告。发生重大事项的，证券公司应当在2个工作日内向所在地中国证监会派出机构报告。

【2家】

期货公司高级管理人员最多可以在期货公司参股的2家公司兼任董事、监事，并不得在参股公司兼任董事、监事之外的职务，但是在期货公司全资或控股子公司兼职的，不受前述限制。

独立董事最多可以在2家期货公司兼任独立董事。 

【2人】

集合资产管理计划的投资者人数不少于二人，不得超过二百人。

【3年】

风险管理公司备案开展场外衍生品业务的，还应当符合以下条件:（1）期货公司分类评级不低于B类BBB级；（2）风险管理公司场外衍生品业务应当配备专职合规法务、交易、风控、结算等岗位，不同岗位人员不得互相兼职；（3）风险管理公司开展个股场外衍生品业务的，期货公司分类评级持续不低于A类AA级；风险管理公司实缴资本不低于人民币2亿元；风险管理公司开展场外衍生品业务时间达到3年以上（以公司向中国期货业协会报送的月度报告数据为准）且具有自主对冲交易能力；场外衍生品业务负责人具有场外衍生品业务3年以上从业经历。

期货交易所设理事会，每届任期3年。理事会是会员大会的常设机构，对会员大会负责。

【3个月】

期货公司风险监管指标优于预警标准并连续保持3个月的， 风险预警期结束。

期货公司设立境内分支机构，应当具备下列条件：（一）公司治理健全，内部控制制度符合有关规定并有效执行；（二）申请日前3个月符合风险监管指标标准；（三）符合有关客户资产保护和期货保证金安全存管监控的规定；（四）未因涉嫌违法违规经营正在被有权机关调查，近1年内未因违法违规经营受到行政处罚或者刑事处罚；（五）具有符合业务发展需要的分支机构设立方案和稳定的经营计划；（六）中国证监会根据审慎监管原则规定的其他条件。

【3日】

对经过整改符合有关法律、行政法规规定以及持续性经营规则要求的期货公司，中国证监会应当自验收完毕之日起3日内解除对其采取的有关措施。

【3次】

期货公司董事、监事和高级管理人员在任职期间累计3次被行业自律组织纪律处分的，中国证监会及其派出机构可以将其认定为不适当人选。

【5年】

有下列情形之一的，不得担任期货公司的董事、监事和高级管理人员：（ 一） 因违法行为或者违纪行为被解除职务的期货交易所、证券交易所 、证券登记结算机构的负责人，或者期货公司、证券公司的董事、监事、高级管理人员，以及国务院期货监督管理机构规定的其他人员，自被解除职务之日起未逾5年；（二）因违法行为或者违纪行为被撤销资格的律师、注册会计师或者投资咨询机构、财务顾问机构、资信评级机构、资产评估机构、验证机构的专业人员，自被撤销资格之日起未逾5年。

风险监管报表的保存期限应当不少5年。

【5个工作日】

期货公司变更法定代表人，拟任法定代表人应当具备任职条件。期货公司应当自完成相关工商变更登记之日起5个工作日内向住所地中国证监会派出机构提交下列备案材料：（1）备案报告；（2）变更后的营业执照副本复印件；（3）公司决议文件；（4）法定代表人期货从业资格证书、任职条件证明；（5）期货公司原经营证券期货业务许可证正、副本原件；（6）中国证监会要求提交的其他文件。

发生下列重大情形之一的，期货公司应当在知情后5个工作日内或者按照规定向其住所地的中国证监会派出机构报告:（1）境外交易者或者境外经纪机构发生违规、被接管、破产或者其他风险事件；（2）发生涉及境外交易者或者境外经纪机构的期货纠纷、仲裁或者诉讼；（3）其他影响境外交易者或者境外经纪机构从事境内特定品种期货交易的情形。

净资本与风险资本准备的比例与上月相比向不利方向变动超过20%的 ，期货公司应当向公司住所地中国证监会派出机构提交书面报告，说明原因，并在5个工作日内向全体董事提交书面报告。

有下列情形之一的，资产管理计划终止：（一）资产管理计划存续期届满且不展期；（二） 证券期货经营机构被依法撤销资产管理业务资格或者依法解 散 、被撤销、被宣告破产，且在六个月内没有新的管理人承接；（三）托管人被依法撤销基金托管资格或者依法解散、被撤销、被宣告破产，且在六个月内没有新的托管人承接；（四）经全体投资者、证券期货经营机构和托管人协商一致决定终止的；（五）发生资产管理合同约定的应当终止的情形；（六） 集合资产管理计划存续期间，持续五个工作日投资者少于二人；（七） 法律、行政法规及中国证监会规定的其他情形。

【5%】

期货公司变更股权有下列情形之一的，应当经中国证监会批准:（1）变更控股股东、第一大股东；（2）单个股东的持股比例或者有关联关系的股东合计持股比例增加到5%以上，且涉及境外股东的。除上述规定情形外，期货公司单个股东的持股比例或者有关联关系的股东合计持股比例增加到5%以上，应当经期货公司住所地中国证监会派出机构批准。

未经中国证监会或其派出机构批准，任何个人或者单位及其关联人擅自持有期货公司5%以上股权，或者通过提供虚假申请材料等方式成为期货公司股东的，中国证监会或其派出机构可以责令其限期转让股权。该股权在转让之前，不具有表决权、分红权。