1.期货公司对风险进行调整时应当以( )为依据。
A.分类
B.流动性
C.账龄
D.可回收性
2.期货公司可以采取以下( )形式报送风险监管报表。
A.月度风险监管报表 考试大-中国教育考试门户网站(www.Examda。com)
B.年度风险监管报表
C.按周报送风险监管报表
D.按日报送风险监管报表
3.期货交易所办理的下列事项中,应当经国务院期货监督管理机构批准的是( )。
A.制定或者修改章程、交易规则
B.上市、中止、取消或者恢复交易品种
C.变更住所或者营业场所
D.修改或者终止合约
4.期货从业人员应当遵守保密原则,具体内容包括( ) 。
A.保守国家秘密
B.保守所在期货经营机构秘密
C.保守投资者的商业秘密
D.保守投资者的个人隐私
5.期货公司的从业人员不得有下列( )行为。
A.以个人名义接受客户委托代理客户从事期货交易
B.进行虚假宣传,诱骗客户参与期货交易
C.挪用客户的期货保证金和其他资产 来源:考试大的美女编辑们
D.收付、存取或者划转期货保证金
6.伪造期货交易所或者期货经纪公司的经营许可证或者批准文件的,( )。
A.处三年以下有期徒刑或者拘役,并处或者单处二万元以上二十万元以下罚金
B.处五年以下有期徒刑或者拘役,并处或者单处二万元以上二十万元以下罚金
C.情节严重的,处三年以上十年以下有期徒刑,并处五万元以上五十万元以下罚金
D.情节严重的,处五年以上十年以下有期徒刑,并处五万元以上五十万元以下罚金
7.期货经纪公司故意提供虚假信息,诱骗投资者买卖期货合约,造成严重后果的,( )。
A.对单位判处罚金
B.对直接负责的主管人员,处五年以下有期徒刑或者拘役
C.对其他直接责任人员,处五年以下有期徒刑或者拘役
D.对直接负责的主管人员,处五年以上十年以下有期徒刑
8.( )的工作人员利用职务上的便利,挪用本单位或者客户资金进行非法活动的,处三年以下有期徒刑或者拘役。
A.期货交易所
B.期货经纪公司
C.证券交易所
D.保险公司
9.A市B区的时迁与B市c区的阮小二签订一份期货合同,约定到期日在位于D市E区的滚滚红尘期货公司D市营业部进行交易,以下( )可以作为当事人的协议管辖法院。
A.A市中级人民法院
B.B市中级的人民法院
C.D市中级的人民法院
D.D市E区人民法院
10.客户的交易保证金不足,期货公司履行了通知义务而客户未及时追加保证金。当客户要求保留持仓并经书面协商一致时,下列说法正确的是( )。
A.保留持仓期间造成的损失,由客户承担
B.保留持仓期间造成的损失,由期货公司承担
C.穿仓造成的损失,由期货公司承担
D.穿仓造成的损失,由客户承担
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