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2012年3月期货《法律法规》最新全真试卷

来源:233网校 2012-03-16 10:09:00
  11.期货公司不符合持续性经营规则或者出现经营风险且逾期未改正,其行为严重危及期货公司的稳健运行、损害客户合法权益,或者涉嫌严重违法违规正在被国务院期货监督管理机构调查的,国务院期货监督管理机构可以区别情形,对其采取下列哪些措施?(  )
  A.限制转让财产或者在财产上设定其他权利
  B.责令更换董事、监事、高级管理人员或者限制其权利
  C.停止批准新增业务或者分支机构
  D.责令控股股东转让股权或者限制有关股东行使股东权利
  12.期货投资者保障基金的(  ),由中国证监会根据期货市场发展状况、市场风险水平等情况调整确定。
  A.来源
  B.规模
  C.缴纳比例
  D.缴纳方式 请访问考试大网站http://www.examda.com/
  13.申请设立期货交易所,应当向中国证监会提交的文件和材料有(  )。
  A.章程和交易规则草案
  B.期货交易所的经营计划
  C.拟加入会员或者股东名单
  D.场地、设备、资金证明文件及情况说明
  14.期货交易所章程应当载明的事项包括(  )。
  A.名称、住所和营业场所
  B.注册资本及其构成
  C.组织机构的组成、职责、任期和议事规则
  D.财务会计、内部控制制度
  15.期货交易所交易规则应当载明的事项包括(  )。
  A.期货交易信息的发布办法
  B.期货交易、结算和交割制度
  C.交易异常情况的处理程序
  D.交易纠纷的处理方式
  16.关于期货交易所的合并、分立,下列说法正确的是(  )。
  A.期货交易所合并只能采取新设合并的方式
  B.期货交易所合并可以采取吸收合并和新设合并两种方式
  C.期货交易所合并前各方的债权、债务由合并后存续或者新设的期货交易所承继
  D.期货交易所分立的,其债权、债务由分立后的期货交易所承继
  17.期货交易所因下列哪些情形解散的,由中国证监会批准?(  )
  A.章程规定的营业期限届满
  B.会员大会决定解散
  C.理事会决定解散
  D.股东大会决定解散
  18.关于会员制期货交易所理事会,下列说法正确的是(  )。
  A.每届任期5年
  B.是会员大会的常设机构,对会员大会负责
  C.由会员理事和非会员理事组成
  D.设理事长1人、副理事长1至2人
  19.期货交易所会员大会行使的职权有(  )。
  A.选举和更换会员理事
  B.审议批准理事会和总经理的工作报告
  C.审议期货交易所风险准备金使用情况
  D.决定期货交易所的合并、分立、解散和清算事项
  20.根据规定,会员制期货交易所理事会行使的职权包括(  )。
  A.审议期货交易所合并、分立、解散和清算的方案,提交会员大会通过
  B.决定专门委员会的设置
  C.决定对违规行为的纪律处分
  D.监督总经理组织实施会员大会和理事会决议的情况

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