2013年期货从业《法律法规》综合题精选及答案解析
综合题(在每题给出的4个选项中，有l个或者1个以上的选项符合题目要求。请将符合题目要求的选项代码填入括号内。)
某期货公司共有20家营业部，现有净资产l亿元，资产调整为200万元，负债调整值为400万元，有两家客户需要追加保证金，但经催告后仍然未足额追加，未足额追加的保证金数额达到2000万元，该期货公司客户权益总额为20亿元。
根据材料，作答1～5题。
1.此期货公司的净资本是( )。
A.1亿元
B.8200万元
C.8800万元
D.9800万元
2.该期货公司的情况符合下列( )风险监管指标。
A.净资本与净资产的比例
B.净资本最低限额
C.净资本占客户权益总额的比例
D.净资本按照营业部数量平均结算额
3.该期货公司欲申请从事交易结算业务，则( )。
A.能够通过审核批准
B.不能通过审核批准
C.能否通过由中国证监会视具体情况而定
D.可以通过审核批准，但结算范围受到一定得限制
4.该期货公司在出现下列( )情形时，进入风险预警期。
A.期货公司负债与净资产的比例达到l30%
B.流动资产与流动负债的比例达到120%
C.净资本按营业部数量平均折算额(净资本/营业部家数)不得低于人民币300万元
D.期货公司近期效益不佳，净资产下降到5000万元
5.如果在预警期内，谚期货公司风险指标不符合规定标准，证监会派出机构可以采取下列( )措施。
A.关闭其分支机构
B.撤销其部分或者全部期货业务许可
C.限制转让财产或着在财产上设置其他权利
D.停止批准新增业务或者分支机构
6.如果该期货公司取得了期货交易结算会员的资格，下列( )可以委托其进行货币结算业务。
A.交易所非结算会员
B.交易所结算会员
C.全面结算会员期货公司
D.该期货公司的客户
7.假如该期货公司工作人员张某于2009年4月20日辞职，那么该期货公司及张某应该注意下列( )事项。
A.该期货公司于2009年4月30日前向向中国期货业协会报告，由中国期货业协会注销张某从业资格
B.张某于2009年4月30日前向向中国期货业协会报告，由中国期货业协会注销其从业资格
C.张某从此再也不能从事期货工作
D.张某若想从事期货活动需要重新申请执业资格
8.若张某在该期货公司任职期间，隐匿或者故意销毁依法应当保存的会计凭证、会计账簿、财务会计报告，情节严重。则根据《中华人民共和国刑法修正案》，应当( )。
A.处三年以下有期徒刑或者拘役
B.处五年以下有期徒刑或者拘役
C.并处或者单处二万元以上二十万元以下罚金
D.并处或者单处二十万元以上五十万元以下罚金
9.张某在该期货公司任职期间，利用职务上的便利，索取他人财物或者非法收受他人财物，为其同学李某谋取利益，则根据《中华人民共和国刑法修正案(六)》，可以对张某采取下列( )措施。
A.数额较大的，处五年以下有期徒刑或者拘役
B.数额较大的，处十年以下有期徒刑或者拘役
C.数额巨大的，处五年以上有期徒刑，可以并处没收财产
D.数额巨大的，处十年以上有期徒刑，可以并处没收财产
10.高某是该期货公司的首席风险官，其职责包括( )。
A.在每季度结束之日起10个工作日内向公司住所地中国证监会派出机构提交季度工作报告
B.每年1月20日前向公司住所地中国证监会派出机构提交上一年度全面工作报告
C.每年7月1日前向公司住所地中国证监会派出机构提交上一年度全面工作报告
D.及时向证监会报告期货公司合规经营、风险管理状况和内部控制状况，以及期货公司首席风险官的履行职责情况，包括期货公司首席风险官所作的尽职调查、提出的整改意见以及期货公司整改效果等内容
11.该期货公司欲找一家证券公司为其提供中间介绍业务，则该证券公司应当满足的风险控制标准包括( )。
A.净资本不低于12亿元
B.净资本不低于净资产的70%
C.流动资产余额不低于流动负债余额(不包括客户交易结算资金和客户委托管理资金)的150%
D.对外担保及其他形式的或有负债之和不高于净资产的10%，但因证券公司发债提供的反担保除外
12.如果该期货公司出现下列( )情形，经中国证监会、财政部批准，期货交易所、期货公司可以暂停缴纳期货投资者保障基金。
A.期货投资者保障基金总额达到10亿元人民币
B.期货投资者保障基金总额达到8亿元人民币
C.期货公司遭受重大突发市场风险或者不可抗力
D.整个金融市场出现重大波动，期货公司经营困难
13.如果该期货公司是二家全面结算会员期货公司，其准备为非结算会员结算，应当签订结算协议。结算协议应当包括下列( )内容。
A.保证金标准
B.结算流程
C.违约责任
D.不可归责于协议双方当事人所造成损失的情形及其处理方式
14.如果该期货公司是上海期货交易所的会员，应当履行下列( )义务。
A.遵守国家有关法律、行政法规、规章和政策
B.遵守期货交易所的章程、交易规则及其实施细则及有关决定
C.按规定缴纳各种费用
D.参照会员大会、理事会的决议，决定公司的运营
15.同时，如果该期货公司是上海期货交易所的会员，应当享有下列( )权利。
A.参加会员大会，行使选举权、被选举权和表决权
B.按规定转让会员资格
C.按照期货交易所章程和交易规则行使申诉权
D.使用期货交易所提供的交易设施，获得有关期货交易的信息和服务
