1. 下列人员中不得作为期货公司本公司资产管理业务客户的是（ ）。
A．期货公司董事的配偶
B．期货公司董事的父母
C．期货公司股东的关联人
D．期货公司股东
参考答案：A
参考解析：《期货公司资产管理业务试点办法》第十条规定，期货公司董事、监事、高级管理人员、从业人员及其配偶不得作为本公司资产管理业务的客户。期货公司股东、实际控制人及其关联人以及期货公司董事、监事、高级管理人员、从业人员的父母、子女成为本公司资产管理业务客户的，应当自签订资产管理合同之日起5个工作日内，向住所地中国证监会派出机构备案，并在本公司网站上披露其关联关系或者亲属关系。
2. 下列关于会员制期货交易所理事的陈述，正确的是（ ）。
A．会员理事与非会员理事均由会员大会选举产生
B．会员理事与非会员理事均由中国证监会委派
C．会员理事由会员大会选举产生，非会员理事由中国证监会委派
D．会员理事由中国证监会委派，非会员理事由会员大会选举产生
参考答案：C
参考解析： 《期货交易所管理办法》第二十六条规定，理事会由会员理事和非会员理事组成；其中会员理事由会员大会选举产生，非会员理事由中国证监会委派。
3. 从事期货中间介绍业务的证券公司应当每（ ）向中国证监会派出机构报送合规检查报告。
A．一年
B．半年
C．周
D．月
参考答案：B
参考解析： 《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》第二十六条第二款规定，证券公司应当定期对介绍业务规则、内部控制、风险隔离等制度的执行情况和营业部介绍业务的开展情况进行检查，每半年向中国证监会派出机构报送合规检查报告。
4. 期货公司向股东、实际控制人及其关联人提供期货经纪服务的，不得（ ）。
A．降低风险管理标准
B．提高保证金收取标准
C．降低手续费收取标准
D．提高手续费收取标准
参考答案：A
参考解析： 《期货公司监督管理办法》第三十六条规定，期货公司与其控股股东、实际控制人在业务、人员、资产、财务等方面应当严格分开，独立经营，独立核算。未依法经期货公司股东会或者董事会决议，期货公司控股股东、实际控制人不得任免期货公司的董事、监事、高级管理人员，或者非法干预期货公司经营管理活动。期货公司向股东、实际控制人及其关联人提供服务的，不得降低风险管理要求。
5. 期货交易所允许期货公司开仓透支交易的，对透支交易造成的损失，（ ）。
A．期货交易所承担主要赔偿责任，赔偿额不超过损失的百分之六十
B．期货交易所承担次要赔偿责任
C．期货交易所承担主要赔偿责任，赔偿额不超过损失的百分之八十
D．期货交易所不承担责任
参考答案：A
参考解析： 《最高人民法院关于审理期货纠纷案件若干问题的规定》第三十四条第一款规定，期货交易所允许期货公司开仓透支交易的，对透支交易造成的损失，由期货交易所承担主要赔偿责任，赔偿额不超过损失的百分之六十。期货公司允许客户开仓透支交易的，对透支交易造成的损失，由期货公司承担主要赔偿责任，赔偿额不超过损失的百分之八十。
6. 期货公司股东、董事不得越过（ ）直接向首席风险官下达指令或者干涉首席风险官的工作。
A．董事长
B．董事会
C．总经理
D．董事会常设的风险管理委员会
参考答案：B
参考解析： 《期货公司首席风险官管理规定(试行)》第二十七条规定，期货公司股东、董事不得违反公司规定的程序，越过董事会直接向首席风险官下达指令或者干涉首席风险官的工作。
7. 期货公司应当于年度结束后（ ）个月内向中国证监会及其派出机构提交上一年度资产管理业务年度报告。
A．1
B．2
C．3
D．5
参考答案：C
参考解析： 《期货公司资产管理业务试点办法》第四十四条规定，期货公司应当按照规定的内容与格式要求，于月度结束后7个工作日内向中国证监会及其派出机构报送资产管理业务月度报告。期货公司应当于年度结束后3个月内向中国证监会及其派出机构提交上一年度资产管理业务年度报告。
8. 期货公司开展期货投资咨询业务，（ ）了解客户的身份、财务状况、投资经验等情况。
A．应当事前
B．应当事中
C．应当事后
D．无须
参考答案：A
参考解析： 《期货公司期货投资咨询业务试行办法》第十四条第一款规定，期货公司应当事前了解客户的身份、财务状况、投资经验等情况，认真评估客户的风险偏好、风险承受能力和服务需求，并以书面和电子形式保存客户相关信息。
9. 根据《期货从业人员执业行为准则(修订)》，除（ ）同意外，期货从业人员不得兼任导致与现任职务产生潜在利益冲突的其他组织的职务。
A．所在地中国证监会派出机构
B．中国期货业协会
C．所在期货经营机构
D．中国证监会
参考答案：C
参考解析： 《期货从业人员执业行为准则(修订)》第三十条规定，除所在期货经营机构同意外，从业人员不得兼任导致或者可能导致与现任职务产生实际或潜在利益冲突的其他组织的职务。
10. 下列情形中，应认定期货经纪合同无效的是（ ）。
A．未取得金融期货经纪业务资格的期货公司从事金融期货业务
B．期货公司与客户签订合同后，未及时向中国期货业协会备案
C．期货经纪合同约定的手续费低于经营成本
D．期货经纪合同的格式不符合中国期货业协会的要求
参考答案：A
参考解析： 《最高人民法院关于审理期货纠纷案件若干问题的规定》第十三条规定，有下列情形之一的，应当认定期货经纪合同无效：(一)没有从事期货经纪业务的主体资格而从事期货经纪业务的；(二)不具备从事期货交易主体资格的客户从事期货交易的；(三)违反法律、法规禁止性规定的。
