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1、期货公司应当建立健全内控、合规制度,严格落实()制度。
A.交易者适当性
B.经营者适当性
C.投资者适当性
D.监管者合理性
参考答案:C
参考解析:《关于建立金融期货投资者适当性制度的规定》第六条规定,期货公司应当建立健全内控、合规制度,严格落实投资者适当性制度。
2、期货交易所、期货经纪公司的从业人员,期货业协会或者证券期货监督管理部门的工作人员,故意提供虚假信息或者伪造、变造、销毁交易记录,诱骗投资者买卖期货合约,造成严重后果的,处()。
A.5年以下有期徒刑或者拘役,并处或者单处1万元以上10万元以下罚金
B.7年以下有期徒刑或者拘役,并处或者单处2万元以上20万元以下罚金
C.3年以上7年以下有期徒刑,并处2万元以上20万元以下罚金
D.5年以上10年以下有期徒刑,并处2万元以上20万元以下罚金
参考答案:A
参考解析:《中华人民共和国刑法修正案》第五条规定,证券交易所、期货交易所、证券公司、期货经纪公司的从业人员,证券业协会、期货业协会或者证券期货监督管理部门的工作人员,故意提供虚假信息或者伪造、变造、销毁交易记录,诱骗投资者买卖证券、期货合约,造成严重后果的,处五年以下有期徒刑或者拘役,并处或者单处一万元以上十万元以下罚金;情节特别恶劣的,处五年以上十年以下有期徒刑,并处二万元以上二十万元以下罚金。
3、完善客户纠纷处理机制,及时化解相关矛盾纠纷的主体是()。
A.中金所
B.期货公司
C.证券公司
D.证监会
参考答案:B
参考解析:《关于建立金融期货投资者适当性制度的规定》第十一条规定,期货公司应当完善客户纠纷处理机制,明确承担此项职责的部门和岗位,负责处理投资者参与金融期货交易所产生的投诉等事项,及时化解相关矛艏纠纷。
4、现有期货投资者保障基金不足补偿期货投资者保证金损失的,由()补偿。
A.后续缴纳的保障基金
B.风险准备金
C.期货交易所的自有资金
D.期货公司的自有资金
参考答案:A
参考解析:《期货投资者保障基金管理暂行办法》第二十条规定,现有期货投资者保障基金不足补偿的,由后续缴纳的保障基金补偿。
5、经()批准,期货交易所可以采取会员制或者公司制的组织形式。
A.中国证券监督管理委员会
B.财政部
C.中国期货业协会
D.商务部
参考答案:A
参考解析:《期货交易所管理办法》第四条规定,经中国证券监督管理委员会批准,期货交易所可以采取会员制或者公司制的组织形式。