点击查看>>期货从业资格考试法律法规真题解析汇总
1．期货公司及其营业部的许可证由( )统一印制。
A．国务院
B．期货交易所
C．中国期货业协会
D．中国证监会
2．期货公司应当设( )，对期货公司经营管理行为的合法合规性．风险管理进行监督．检查。
A．监事会
B．独立董事
C．首席风险官
D．首席执行官
3．期货公司应当设立( )审查部门或者岗位，对期货公司经营管理行为的合法合规性进行审查．稽核。
A．结算
B．交易
C．合规
D．法律
4．期货交易所应当在( )向中国证监会提交经具有证券．期货相关业务资格的会计师事务所审计的财务会计报告。
A．每一季度结束后15日内
B．每一季度结束后30日内
C．每一年度结束后4个月内
D．每一年度结束后30日和每一季度结束后15日内
5．期货公司应当避免与客户的利益冲突，当无法避免时，应当确保( )优先。
A．客户利益
B．社会利益
C．公司利益
D．国家利益
6．在期货公司年度报告．月度报告上签字的人员，应当保证报告的内容真实．准确．完整;对报告内容有异议的，应当( )。
A．向董事会报告
B．拒绝签字
C．向证监会报告
D．注明自己的意见和理由
7．期货公司客户发生重大透支．穿仓，期货公司应当立即书面通知( )，并向其住所地的中国证监会派出机构报告。
A．全体股东
B．证监会
C．期货交易所
D．全体客户
8．未取得从业资格，擅自从事期货业务的，中国证监会责令改正，给予警告，单处或者并处()以下罚款。
A．3万元
B．5万元
C．10万元
D．20万元
9．关于期货从业人员应当遵守的执业行为规范，下列表述不正确的是( )。
A．具有良好的职业道德与守法意识，抵制商业贿赂，不得从事不正当竞争行为和不正当交易行为
B．不得以本人或者他人名义从事期货交易
C．向客户提供专业服务时，不得对客户作出赢利保证
D．坚持客户利益高于一切的原则
10．我国负责期货从业人员资格的认定．管理及注销的机构是( )。
A．中国证监会
B．期货交易所
C．中国人民银行
D．中国期货业协会
