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1．期货公司办理以下事项时，应当经国务院期货监督管理机构批准的是（ ）。[2012年9月真题]
A．终止境内分支机构
B．变更住所
C．变更业务范围
D．变更法定代表人
【答案】C
【解析】《期货交易管理条例》第十九条第一款规定，期货公司办理下列事项，应当经国务院期货监督管理机构批准：(一)合并、分立、停业、解散或者破产；(二)变更公司形式；(三)变更注册资本且调整股权结构；(四)新增持有5%以上股权的股东或者控股股东发生变化；(五)设立、收购、参股或者终止境外期货类经营机构；(六)国务院期货监督管理机构规定的其他事项。
2．对收取的客户保证金，期货公司可以划转的情形是（ ）。[2010年9月真题]
A．作为其他违约客户的破产财产，清偿债务
B．补充期货交易所结算资金的流动性
C．为客户交存保证金，支付税款
D．弥补期货公司的亏损
【答案】C
【解析】《期货交易管理条例》第二十九条第三款规定，期货公司向客户收取的保证金，属于客户所有，除下列可划转的情形外，严禁挪作他用：(一)依据客户的要求支付可用资金；(二)为客户交存保证金，支付手续费、税款；(三)国务院期货监督管理机构规定的其他情形。
3．下列关于期货交易结算的表述，错误的是（ ）。[2013年3月真题]
A．客户应当及时查询结算结果并作出妥善处理
B．期货公司根据期货交易所的结算结果对客户进行结算
C．期货交易所应当在当日及时将结算结果通知客户
D．期货交易所实行当日无负债结算制度
【答案】C
【解析】《期货交易管理条例》第三十四条规定，期货交易的结算，由期货交易所统一组织进行。期货交易所实行当日无负债结算制度。期货交易所应当在当日及时将结算结果通知会员。期货公司根据期货交易所的结算结果对客户进行结算，并应当将结算结果按照与客户约定的方式及时通知客户。客户应当及时查询并妥善处理自己的交易持仓。
4．期货公司接受客户委托为其进行期货交易时，错误的做法是（ ）。[2012年11月真题]
A．与客户签订书面合同
B．要求客户在风险说明书上签字确认
C．首先向客户出示风险说明书
D．要求客户全权委托期货公司工作人员代为下达交易指令
【答案】D
【解析】D项，《期货交易管理条例》第二十七条第一款规定，客户可以通过书面、电话、互联网或者国务院期货监督管理机构规定的其他方式，向期货公司下达交易指令。证券公司不得代客户下达交易指令。
5．会员在期货交易中违约并出现保证金不足时，实行会员分级结算制度的期货交易所应当以（ ）的顺序来承担风险。[2012年11月真题]
A．结算担保金、违约会员的担有资金、期货交易所风险准备金和期货交易所自有资金
B．违约会员的自有资金。结算担保金、期货交易所风险准备金和期货交易所自有资金
C．违约会员的自有资金、期货交易所风险准备金和期货交易所自有资金
D．违约会员的自有资金、期货交易所自有资金和期货交易所风险准备金
【答案】C
【解析】《期货交易管理条例》第三十七条第一款规定，会员在期货交易中违约的，期货交易所先以该会员的保证金承担违约责任；保证金不足的，期货交易所应当以风险准备金和自有资金代为承担违约责任，并由此取得对该会员的相应追偿权。
6．国务院期货监督管理机构履行监督管理职责，不能采取的措施是（ ）。[2012年9月真题]
A．限制违法行为人的人身自由
B．复制与被调查事件有关的财产登记资料
C．进入涉嫌违法行为发生场所调查取证
D．对期货公司进行现场检查
【答案】A
【解析】《期货交易管理条例》第四十八条规定，国务院期货监督管理机构依法履行职责，可以采取下列措施：(一)对期货交易所、期货公司及其他期货经营机构、非期货公司结算会员、期货保证金安全存管监控机构和交割仓库进行现场检查；(二)进入涉嫌违法行为发生场所调查取证；(三)询问当事人和与被调查事件有关的单位和个人，要求其对与被调查事件有关的事项做出说明；(四)查阅、复制与被调查事件有关的财产权登记等资料；(五)查阅、复制当事人和与被调查事件有关的单位和个人的期货交易记录、财务会计资料以及其他相关文件和资料，对可能被转移、隐匿或者毁损的文件和资料，可以予以封存；(六)查询与被调查事件有关的单位的保证金账户和银行账户；
(七)在调查操纵期货交易价格、内幕交易等重大期货违法行为时，经国务院期货监督管理机构主要负责人批准，可以限制被调查事件当事人的期货交易，但限制的时间不得超过15个交易日；案情复杂的，可以延长至30个交易日；(八)法律、行政法规规定的其他措施。
7．期货保证金安全存管监控机构依照有关规定对保证金安全实施监控，进行每日稽核，发现问题应当立即报告（ ）。[2012年3月真题]
A．期货交易所
B．期货公司
C．期货保证金存管银行
D．国务院期货监督管理机构
【答案】D
【解析】《期货交易管理条例》第五十三条规定，期货保证金安全存管监控机构依照有关规定对保证金安全实施监控，进行每13稽核，发现问题应当立即报告国务院期货监督管理机构。国务院期货监督管理机构应当根据不同情况，依照本条例有关规定及时处理。
8．下列主体中，不必提取风险准备金的是（ ）。[2013年5月真题]
A．期货交易所
B．期货公司
C．非期货公司结算会员
D．期货保证金安全存管监控机构
【答案】D
【解析】《期货交易管理条例》第三十二条规定，期货交易所、期货公司、非期货公司结算会员应当按照国务院期货监督管理机构、财政部门的规定提取、管理和使用风险准备金，不得挪用。
9．以下关于中国期货业协会章程的表述中，正确的是（ ）。[2010年11月真题]
A．由协会会员大会制定，并报国务院期货监管管理机构备案
B．由协会理事会制定，并报会员大会备案
C．由协会会员大会制定，并报国务院期货监管管理机构批准
D．由协会理事会制定，并报会员大会批准
【答案】A
【解析】《期货交易管理条例》第四十五条规定，期货业协会的权力机构为全体会员组成的会员大会。期货业协会的章程由会员大会制定，并报国务院期货监督管理机构备案。期货业协会设理事会。理事会成员按照章程的规定选举产生。
10．对被要求进行整改的期货公司经过整改符合有关法律、行政法规规定以及持续性经营规则要求的，国务院期货监督管理机构应当自验收完毕之日起（ ）日内解除对其采取的有关措施。[2012年9月真题]
A．3
B．5
C．10
D．15
【答案】A
【解析】参见《期货交易管理条例》第五十六条第三款规定。
