二、多选题
1．中国证监会对取得期货公司的（ ）任职资格但未实际任职的人员实行资格年检。
A．财务负责人
B．副总经理
C．总经理
D．首席风险官
2．申请期货公司董事长、监事会主席、独立董事的任职资格，应当由拟任职期货公司向（ ）提出申请。
A．中国证监会
B．中国证监会授权的派出机构
C．中国期货业协会
D．国家工商局
3．从事期货经营业务的机构任用具有从业资格考试合格证明且符合（ ）等条件的人员从事期货业务的，应当为其办理从业资格申请。
A．已被本机构聘用
B．品行端正，具有良好的职业道德
C．最近3年内未因违法违规行为被撤销证券、期货从业资格
D．最近2年内未受过刑事处罚或者中国证监会等金融监管机构的行政处罚
4．证券公司从事中间介绍业务的工作人员不得（ ）。
A．收付期货保证金
B．划转期货保证金
C．代理客户从事期货交易
D．协助办理开户手续
5．期货公司董事会拟免除首席风险官职务的，应当提前通知本人，并按规定将（ ）书面报告公司住所地中国证监会派出机构。
A．免职理由
B．首席风险官履行职责情况
C．替代人选名单
D．监事会意见
6．全面结算会员期货公司为非结算会员结算，应当签订结算协议。结算协议应当包括的内容有（ ）。
A．保证金标准
B．结算流程
C．争议处理方式
D．违约责任
7．期货公司实际控制人出现下列（ ）情形的，期货公司应当自收到通知之日起3个工作日内向期货公司住所地中国证监会派出机构报告。
A．质押所持有的期货公司股权
B．被采取停业整顿、撤销、接管、托管等监管措施，或者进入解散、破产、关闭程序
C．变更名称
D．涉嫌重大违法违规被有权机关调查或者采取强制措施
8．中国证监会及其派出机构对期货公司及其分支机构的经营管理、业务活动、财务状况等进行检查时可采取的措施有（ ）。
A．查阅、复制与被检查事项有关的文件、资料
B．询问期货公司及其分支机构的工作人员，要求其对被检查事项作出解释、说明
C．查询期货公司及其分支机构的客户资产账户
D．检查期货公司及其分支机构的信息系统，调阅交易、结算及财务数据
9．下列关于互联网交易的表述中，正确的有（ ）。
A．期货公司必须为客户提供互联网委托服务
B．期货公司为客户提供互联网委托服务的，应填写书面交易指令单
C．期货公司为客户提供互联网委托服务的，应当对客户进行互联网交易风险的特别提示
D．客户通过互联网下达交易指令，期货公司应当以适当的方式保存该交易指令
10．申请期货公司董事长和监事会主席的任职资格，应当具备的条件有（ ）。
A．具有从事期货业务3年以上经验
B．具有大学本科以上学历或者取得学士以上学位
C．通过中国证监会认可的资质测试
D．担任期货公司部门负责人以上职务不少于3年
1．BCD。【解析】《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》第四十三条规定，中国证监会对取得经理层人员(指期货公司的总经理、副总经理、首席风险官)任职资格但未实际任职的人员实行资格年检。
2．AB。【解析】《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》第二十一条规定，申请期货公司董事长、监事会主席、独立董事的任职资格，应当由拟任职期货公司向中国证监会或者其授权的派出机构提出申请，并提交下列申请材料：(一)申请书；(二)任职资格申请表；(三)2名推荐人的书面推荐意见；(四)身份、学历、学位证明；(五)资质测试合格证明；(六)中国证监会规定的其他材料。
3．ABC。【解析】《期货从业人员管理办法》第十条规定，从事期货经营业务的机构任用具有从业资格考试合格证明且符合下列条件的人员从事期货业务的，应当为其办理从业资格申请：(一)品行端正，具有良好的职业道德；(二)已被本机构聘用；(三)最近3年内未受过刑事处罚或者中国证监会等金融监管机构的行政处罚；(四)未被中国证监会等金融监管机构采取市场禁入措施，或者禁入期已经届满；(五)最近3年内未因违法违规行为被撤销证券、期货从业资格；(六)中国证监会规定的其他条件。
4．ABC。【解析】《期货从业人员管理办法》第十八条规定，为期货公司提供中间介绍业务的机构的期货从业人员不得有下列行为：(一)收付、存取或者划转期货保证金；(二)代理客户从事期货交易；(三)中国证监会禁止的其他行为。
5．ABC。【解析】《期货公司首席风险官管理规定(试行)》第十六条规定，期货公司董事会拟免除首席风险官职务的，应当提前通知本人，并按规定将免职理由、首席风险官履行职责情况及替代人选名单书面报告公司住所地中国证监会派出机构。
6．ABCD。【解析】《期货公司金融期货结算业务试行办法》第十七条规定，全面结算会员期货公司为非结算会员结算，应当签订结算协议。结算协议应当包括下列内容：(一)交易指令下达方式及审查或者验证措施；(二)保证金标准；(三)非结算会员结算准备金最低余额；(四)风险管理措施、条件及程序；(五)结算流程；(六)通知事项、方式及时限；(七)不可归责于协议双方当事人所造成损失的情形及其处理方式；(八)协议变更和解除；(九)违约责任；(十)争议处理方式；(十一)双方约定且不违反法律、行政法规规定的其他事项。
7．BCD。【解析】根据《期货公司监督管理办法》第三十七条的规定，A项属于持有期货公司5%以上股权的股东出现的情形时期货公司应报告的情况。
8．ABCD。【解析】根据《期货公司监督管理办法》第八十五条的规定，中国证监会及其派出机构对期货公司及其分支机构进行检查，有权采取下列措施：(一)询问期货公司及其分支机构的工作人员，要求其对被检查事项作出解释、说明；(二)查阅、复制与被检查事项有关的文件、资料；(三)查询期货公司及其分支机构的客户资产账户；(四)检查期货公司及其分支机构的信息系统，调阅交易、结算及财务数据。
9．CD。【解析】根据《期货公司监督管理办法》第五十五条的规定，以书面方式下达交易指令的，客户应当填写书面交易指令单；以电话方式下达交易指令的，期货公司应当同步录音；以计算机、互联网等委托方式下达交易指令的，期货公司应当以适当方式保存。以互联网方式下达交易指令的，期货公司应当对互联网交易风险进行特别提示。
10．ABC。【解析】根据《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》第十条的规定，期货公司申请董事长和监事会主席的任职资格，应当具备下列条件：(一)具有从事期货业务3年以上经验，或者其他金融业务4年以上经验，或者法律、会计业务5年以上经验；(二)具有大学本科以上学历或者取得学士以上学位；(三)通过中国证监会认可的资质测试。
