二、多选题
1．期货公司违反投资者适当性制度要求的，（ ）应当根据业务规则和自律规则对其进行纪律处分。
A．中金所
B．中期协
C．证券交易所
D．工商局
2．期货公司应当对客户进行的实名制审核包括（ ）。
A．对照有效身份证明文件，核实个人客户是否本人亲自开户
B．对照有效身份证明文件，核实单位客户是否由经授权的代理人开户
C．确保客户交易编码申请表、期货结算账户登记表、期货经纪合同等开户资料所记载的客户姓名或者名称与其有效身份证明文件中的姓名或者名称一致
D．核查客户是否有违法行为记录
3．在《关于建立金融期货投资者适当性制度的规定》中，期货公司应当（ ）。
A．深化客户服务，向投资者充分揭示金融期货风险
B．向投资者全面客观介绍金融期货法律法规、业务规则和产品特征
C．认真审核投资者开户申请材料
D．审慎评估投资者的风险承受能力
4．严格落实《关于建立金融期货投资者适当性制度的规定》的各项工作要求时，各机关必须遵循（ ）的原则。
A．统一领导
B．各司其职
C．各负其责
D．加强协作
5．在期货公司会员的客户开发责任追究制度中，需要明确（ ）的责任。
A．高级管理人员
B．业务部门负责人
C．开户经办人
D．客户
6．期货公司会员在开展金融期货开户业务时应肖履行的义务有（ ）。
A．向投资者充分揭示金融期货风险
B．严格验证投资者资金
C．测试投资者的金融期货基础知识
D．全面客观介绍金融期货法律法规
7．下列情况被中国期货保证金监控中心在复核中发现，中国期货保证金监控中心应当退回客户交易编码申请，并告知期货公司的有（ ）。
A．客户资料不符合实名制要求
B．客户姓名或者名称与其期货结算账户户名一致
C．客户交易编码申请表及相关资料内容不完整、格式不正确
D．中国证监会规定的其他情形
8．自然人投资者应当全面评估自身的（ ），审慎决定是否参与金融期货交易。
A．产品认知能力
B．经济实力
C．生理及心理承受能力
D．风险控制能力
9．为投资者办理金融期货开户手续的主体有（ ）。
A.期货公司
B．从事中间介绍业务的证券公司
C．证券公司
D．中国期货业协会
10．期货公司申请从事期货投资咨询业务，应当具备的条件包括（ ）。
A.注册资本不低于人民币1亿元，且净资本不低于人民币8000万元
B．申请日前6个月的风险监管指标持续符合监管要求
C．具有完备的期货投资咨询业务管理制度
D.近3年内未因违法违规经营受到行政、刑事处罚，且不存在因涉嫌重大违法违规正被有关机关调查的情形
参考答案：
1．AB【解析】《关于建立金融期货投资者适当性制度的规定》第十二条规定，期货公司违反投资者适当性制度要求的，中金所、中期协应当根据业务规则和自律规则对其进行纪律处分。
2．ABC【解析】《期货市场客户开户管理规定》第九条规定，期货公司应当对客户进行以下实名制审核：(一)对照有效身份证明文件，核实个人客户是否本人亲自开户，核实单位客户是否由经授权的代理人开户；(二)确保客户交易编码申请表、期货结算账户登记表、期货经纪合同等开户资料所记载的客户姓名或者名称与其有效身份证明文件中的姓名或者名称一致。
3．ABCD【解析】《关于建立金融期货投资者适当性制度的规定》第七条规定，期货公司应当深化客户服务，向投资者充分揭示金融期货风险，全面客观介绍金融期货法律法规、业务规则和产品特征，测试投资者的金融期货基础知识，认真审核投资者开户申请材料，审慎评估投资者的风险承受能力，不得为不符合适当性标准的投资者申请开立金融期货交易编码。
4．ABCD【解析】《关于建立金融期货投资者适当性制度的规定》第三条规定，中国证监会各省、自治区、直辖市、计划单列市监管局，中国金融期货交易所，中国期货保证金监控中心公司，中国期货业协会应当按照“统一领导、各司其职、各负其责、加强协作、联合监管”的原则，严格落实本规定的各项工作要求。
5．ABC【解析】《金融期货投资者适当性制度实施办法》第九条规定，期货公司会员应当建立并有效执行客户开发责任追究制度，明确高级管理人员、业务部门负责人、营业部负责人、复核评估人、开户经办人、客户开发人员的责任。
6．ABCD【解析】《金融期货投资者适当性制度实施办法》第十一条规定，期货公司会员应当向投资者充分揭示金融期货风险，全面客观介绍金融期货法律法规、业务规则和产品特征，严格验证投资者资金、金融期货仿真交易经历和期货交易经历，测试投资者的金融期货基础知识，审慎评估投资者的诚信状况和风险承受能力，认真审核投资者开
户申请材料。
7．ACD【解析】《期货市场客户开户管理规定》第十八条规定，期货保证金监控中心在复核中发现以下情况之一的，期货保证金监控中心应当退回客户交易编码申请，并告知期货公司：(一)客户资料不符合实名制要求；(二)客户交易编码申请表及相关资料内容不完整、格式不正确；(三)中国证监会规定的其他情形。
8．ABCD【解析】根据《关于建立金融期货投资者适当性制度的规定》第八条的规定，自然人投资者应当全面评估自身的经济实力、产品认知能力、风险控制能力、生理及心理承受能力等，审慎决定是否参与金融期货交易。
9．AB【解析】《关于建立金融期货投资者适当性制 度的规定》第十四条规定，期货公司和从事中间介绍业务的证券公司应当在其经营场所为投资者办理金融期货开户手续。
10．ABCD
