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1.侵权与违约竞合的期货纠纷案件，依（ ）确定管辖。
A．违约
B．侵权
C．合约履行地
D．当事人选择的诉由
参考答案：D
参考解析：根据《最高人民法院关于审理期货纠纷案件若干问题的规定》第6条的规定，侵权与违约竞合的期货纠纷案件，依当事人选择的诉Eh确定管辖。当事人既以违约又以侵权起诉的，以当事人起诉状中在先的诉讼请求确定管辖。
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2.下列期货公司从业人员中，属于《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》所称的高级管理人员的是（ ）。
A．会员大会理事
B．首席风险官
C．监事
D．董事长
参考答案：B
参考解析：根据《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》第2条第2款的规定，本办法所称高级管理人员，是指期货公司的总经理、副总经理、首席风险官(以下简称经理层人员)，财务负责人、营业部负责人以及实际履行上述职务的人员。
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3.会计师事务所、律师事务所、资产评估机构等中介服务机构未勤勉尽责，所出具的文件有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏的，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处（ ）罚款。
A．5万元以上10万元以下
B．1万元以上5万元以下
C．3万元以上10万元以下
D．3万元以上5万元以下
参考答案：C
参考解析：根据《期货交易管理条例》第76条的规定，会计师事务所、律师事务所、资产评估机构等中介服务机构未勤勉尽责，所出具的文件有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏的，责令改正，没收业务收入，暂停或者撤销相关业务许可，并处业务收入1倍以上5倍以下的罚款。对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处3万元以上10万元以下的罚款。
4.根据《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》的规定，证券公司与期货公司签订的委托协议必须包括的内容是（ ）。
A．风险隔离措施
B．合规检查办法
C．内部控制制度
D．介绍业务对接规则
参考答案：D
参考解析：根据《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》第10条的规定，证券公司从事介绍业务，应当与期货公司签订书面委托协议。委托协议应当载明下列事项：①介绍业务的范围；②执行期货保证金安全存管制度的措施；③介绍业务对接规则；④客户投诉的接待处理方式；⑤报酬支付及相关费用的分担方式；⑥违约责任；⑦中国证监会规定的其他事项。
5.期货公司开展期货投资咨询业务，（ ）了解客户的身份、财务状况、投资经验等情况。
A．应当事后
B．应当事中
C．无须
D．应当事前
参考答案：D
参考解析：根据《期货公司期货投资咨询业务试行办法》第14条的规定，期货公司应当事前了解客户的身份、财务状况、投资经验等情况，认真评估客户的风险偏好、风险承受能力和服务需求，并以书面和电子形式保存客户相关信息。
6. 从事期货中间介绍业务的证券公司应当每（ ）向中国证监会派出机构报送合规检查报告。
A．2年
B．一年
C．半年
D．3年
参考答案：C
参考解析：根据《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》第26条第2款的规定，证券公司应当定期对介绍业务规则、内部控制、风险隔离等制度的执行情况和营业部介绍业务的开展情况进行检查，每半年向中国证监会派出机构报送合规检查报告。
7. 期货投资者保障基金的管理和运用遵循（ ）的原则。
A．适度
B．平均
C．效率
D．公开、合理、有效
参考答案：D
参考解析：根据《期货投资者保障基金管理办法》第6条的规定，保障基金的管理和运用遵循公开、合理、有效的原则。
8. 证券公司从事期货中间介绍业务的专业人员必须具备（ ）。
A．证券销售从业人员资格
B．期货从业人员资格
C．证券投资咨询资格
D．期货投资咨询资格
参考答案：B
参考解析：根据《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》第16条第2款的规定，证券公司应当配备足够的具有期货从业人员资格的业务人员，不得任用不具有期货从业人员资格的业务人员从事介绍业务。
9. 会计师事务所、律师事务所、资产评估机构等中介服务机构未勤勉尽责，所出具的文件有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏的，对直接负责的主管人员和其他直接责任人给予警告，并处（ ）罚款。
A．1万元以上5万元以下
B．5万元以上10万元以下
C．3万元以上5万元以下
D．3万元以上10万元以下
参考答案：D
参考解析：根据《期货交易管理条例》第76条的规定，会计师事务所、律师事务所、资产评估机构等中介服务机构未勤勉尽责，所出具的文件有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏的，责令改正，没收业务收入，暂停或者撤销相关业务许可，并处业务收入1倍以上5倍以下的罚款。对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处3万元以上10万元以下的罚款。
10. 下列关于期货公司营业部负责人的说法，正确的是（ ）。
A．营业部负责人应当通过中国证监会认可的资质测试
B．期货公司拟免除营业部负责人职务的，应当在作出决定前向营业部所在地中国证监会派出机构报告
C．营业部负责人应当具有期货从业人员资格
D．改任同一期货公司其他营业部负责人的，应当重新申请任职资格
参考答案：C
参考解析：根据《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》第14条的规定，申请财务负责人、营业部负责人的任职资格，应当具有期货从业人员资格。第34条的规定，期货公司董事、监事、财务负责人、营业部负责人离任的，其任职资格自离任之日起自动失效。在同一期货公司内，营业部负责人改任其他营业部负责人，不受前款规定所限。第20条的规定，营业部负责人的任职资格由期货公司营业所在地的中国证监会派出机构依法核准。
