期货从业资格考试法律法规真题精选二

【单选题】期货从业人员贬低或者诋毁其他机构，或者采用虚假宣传方式进行自我夸大或者损害其他同业者的名誉的，暂停其从业资格( )。

A. 1个月至3个月

B. 2个月至6个月

C. 3个月至6个月

D. 6个月至12个月

【单选题】因期货经纪合同无效给客户造成经济损失的，( )。

A. 客户不承担责任

B. 应当根据无效行为与损失之间的因果关系确定责任的承担

C. 期货公司与客户各自承担50%的责任

D. 期货公司承担主要赔偿责任

【单选题】下列关于期货公司营业部负责人的说法.正确的是( )。

A. 营业部负责人应当通过中国证监会认可的资质测试

B. 期货公司拟免除营业部负责人职务的，应当在作出决定前向营业部所在地中国证监会派出机构报告

C. 营业部负责人应当具有期货从业人员资格

D. 改任同一期货公司其他营业部负责人的，应当重新申请任职资格

【单选题】当期货市场出现异常情况时，期货交易所可以按照其章程规定的权限和程序决定采取紧急措施，并应当立即报告( )。

A. 中国银监会

B. 国务院期货监督管理机构

C. 国家发展和改革委员会

D. 中国期货业协会

【单选题】证券公司介绍其客户到期货公司开户，当期货、现货市场行情发生重大变化导致该客户期货账户可能出现风险时，证券公司可以( )。

A. 协助期货公司向客户提示风险

B. 为客户提供融资

C. 代客户下达平仓指令

D. 利用证券资金账户为客户追加期货保证金

【单选题】期货公司资产管理业务投资非期货类品种的，期货公司应当自开立账户之日起( )个工作日内向中国期货保证金监控中心备案。

A. 3

B. 5

C. 10

D. 15

【多选题】根据《期货公司风险监管指标管理办法》，期货公司出现( )情形时应当向公司全体董事书面报告。

A. 期货公司进入风险预警期的

B. 净资本与风险资本准备的比例与上月相比向不利方向变动超过规定比例的

C. 风险预警期结束的

D. 风险监管指标不符合标准的

【多选题】期货交易所为债务人，债权人请求冻结、划拨期货交易所的资金或者有价证券的，人民法院不予支持的有( )。

A. 期货交易所会员在期货交易所保证金账户中的资金

B. 期货交易所会员向期货交易所提交的用于充抵保证金的有价证券

C. 期货交易所在期货交易所保证金账户中的资金

D. 期货交易所会员在期货交易所结算担保金账户中的资金

【判断题】期货公司及其他期货经营机构、非期货公司结算会员、期货保证金存管银行提供虚假申请文件或者采取其他欺诈手段隐瞒重要事实骗取期货业务许可的，撤销其期货业务许可，没收违法所得。 ( )

A.错

B.对

【综合题】小赵是某期货公司的客户。由于自己对期货市场行情判断失误，小赵的持仓损失不断扩大。某日开市前，小赵的期货账户可用资金为负值。对此，期货公司和小赵不应当采取的措施是( )。

A. 客户应当及时查询并妥善处理自己的交易持仓

B. 期货公司应当督促客户自行平仓，不得进行强行平仓

C. 客户保证金不足时，应当及时追加保证金或者自行平仓

D. 期货公司对客户合约强行平仓的，有关费用和发生的损失，可由该客户和公司协商承担