期货从业资格考试法律法规真题精选三

【单选题】期货从业人员涉嫌违法违规需要给予行政处罚的，中国期货业协会应当( )。

A. 作出行政处罚

B. 及时移送中国证监会处理

C. 及时向期货交易所发出行政处罚建议书

D. 给予最严厉的纪律处分，以代替行政处罚

【单选题】因期货经纪合同无效给客户造成经济损失的，( )。

A. 客户不承担责任

B. 应当根据无效行为与损失之间的因果关系确定责任的承担

C. 期货公司与客户各自承担50%的责任

D. 期货公司承担主要赔偿责任

【单选题】证券公司与期货公司签订、变更或者终止委托协议的，双方应当在( )个工作日内报各自所在地的中国证监会派出机构备案。

A. 3

B. 5

C. 7

D. 10

【单选题】期货交易所实行( )结算制度。

A. 当日无负债

B. 当月无负债

C. 零风险

D. 大户持仓报告

【单选题】期货公司从事金融期货结算业务，应当经( )批准，取得金融期货结算业务资格。

A. 国务院

B. 期货交易所

C. 期货业协会

D. 中国证券监督管理委员会

【单选题】中国证监会( )中国期货业协会对期货从业人员的自律管理活动。

A. 指导和实施

B. 审查和监督

C. 管理和监督

D. 指导和监督

【多选题】下列投资者中，应当参加知识测试，不得由他人替代的有( )。

A. 一般单位客户的指定下单人

B. 一般单位客户的结算单复核人

C. 一般单位客户的资金监管人

D. 自然人投资者本人

【多选题】非结算会员下达的交易指令进入期货交易所后，期货交易所应当及时将( )反馈给全面结算会员期货公司和非结算会员。

A. 成交时间

B. 委托回报

C. 成交结果

D. 结算流程

【判断题】期货公司不得在经纪业务中与客户约定分享利益或者共担风险。( )

A.错

B.对

【综合题】2016年6月20日，某期货公司挪用客户保证金3亿元，截至2016年9月，该期货公司已将前述保证金偿还。如果该期货公司首席风险官发现公司有上述问题，下列表述中正确的是( )。

A. 首席风险官应当向公司住所地中国证监会派出机构报告

B. 首席风险官应当向董事会报告

C. 首席风险官应当向中国期货业协会报告

D. 首席风险官应当向公司控股股东报告