二、多选题
1、根据《期货公司资产管理业务试点办法》，期货公司开展资产管理业务，以下表述正确的有()。
A.期货公司应当建立健全并有效执行资产管理业务管理制度
B.期货公司应当强化投资经理及相关资产管理业务人员的职业操守，防范利益冲突和道德风险
C.期货公司应当将主要投资策略和投资方向在中国期货业协会网站上进行公示
D.期货交易所应当对期货资产管理账户及其交易编码进行重点监控
《期货公司资产管理业务试点办法》第二十七条规定，期货公司应当建立健全并有效执行资产管理业务管理制度，加强对资产管理业务的交易监控，防范业务风险，确保公平交易，选项A正确;第二十九条规定，期货公司应当有效执行资产管理业务人员管理和业务操作制度，采取有效措施强化内部监督制约和奖惩机制，强化投资经理及相关资产管理人员的职业操守，防范利益冲突和道德风险，选项B正确;第三十七条规定，期货公司应当按照本办法和期货公司信息公示有关要求，在中期协网站上对资产管理业务试点资格、从业人员、主要投资策略、投资方向及其风险特征等基本情况进行公示，选项C正确;第四十条规定，期货交易所应当对期货公司的期货资产管理账户及其交易编码进行重点监控，发现期货资产管理账户违法违规交易的，应当按照职责及时处置并报告中国证监会，选项D正确。
2、期货从业人员在进行投资分析或者提出投资建议时应当()。
A.勤勉尽责、独立客观
B.严格区分客观事实与主观判断
C.投资分析及投资建议要有合理、充足的依据
D.对重要事实予以明示
3、期货业协会有权制定期货从业人员自律管理的具体办法，下列各项属于该办法的具体内容的是()。
A.从业资格考试、从业资格注册和公示
B.执业行为准则
C.执业检查、纪律惩戒和申诉
D.后续职业培训
4、期货公司首席风险官不得有下列()行为。
A.擅离职守，无故不履行职责或者授权他人代为履行职责
B.利用职务之便牟取私利
C.滥用职权，干预期货公司正常经营
D.在期货公司兼任除合规部门负责人以外的其他职务
三、判断题
1、证券公司与期货公司应当独立经营，保持财务、人员、经营场所等分开隔离。()
2、期货公司董事长、监事会主席、独立董事、经理层人员的任职资格，由中国证监会依法核准。经中国证监会授权，可以由中国期货业协会依法核准。()
3、期货交易所的合并、分立，由国家工商总局批准。()
4、会员制期货交易所理事长因故临时不能履行职权的，由理事长指定的副理事长或者理事代其履行职权。()
5、期货公司的交易软件、结算软件不符合要求的，国务院期货监督管理机构有权要求期货公司予以改进或者更换。()
四、不定项
1、某期货公司注册资金为8000万元，甲公司出资480万元，为其第五大股东，甲公司因欠乙公司贷款，约定将其持有的出资抵交贷款，期货公司其他股东未持有异议，期货公司向工商管理部门办理了变更登记手续。下列关于期货公司与甲公司关系的表述，错误的是()。
A.因甲公司不是控股股东，经控股东大会批准，期货公司可以向其提供担保
B.期货公司不得向甲公司提供融资
C.期货公司不得向甲公司做出最低收益的承诺，但可以做出最低分红的承诺
D.甲公司在期货公司进行期货交易，期货公司可以适当降低风险管理要求
2、某期货交易所依据有关规定对期货市场出现的异常情况采取紧急措施，但造成了投资者老张的损失，老张认为期货交易所的行为属未代期货公司履行期货合约，是违法行为，打算向法院提起诉讼索要赔偿。以下说法正确的是()。
A.老张可以直接起诉期货交易所
B.期货交易所采取的紧急措施，即便在当时情况下是合理的，也要适当赔偿老张的损失
C.老张可以要求期货公司代自己向期货交易所主张权利
D.老张可以直接起诉期货公司，交易所作为第三人参加诉讼
《最高人民法院关于审理期货纠纷案件若干问题的规定》第四十九条和第五十一条规定，期货交易所未代期货公司履行期货合约，期货公司应当根据客户请求向期货交易所主张权利。期货公司拒绝代客户向期货交易所主张权利的，客户可直接起诉期货交易所，期货公司可作为第三人参加诉讼。所以选项A、C正确，选项D错误。期货交易所依据有关规定对期货市场出现的异常情况采取合理的紧急措施造成客户损失的，期货交易所不承担赔偿责任。所以选项B错误。
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