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2021年期货从业《期货法律法规》考前真题冲刺练习九

来源:233网校 2021-11-06 00:08:18

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1、期货公司申请停业,停业期限届满后仍未能恢复营业的,中国证监会可以( )。

A 、 变更期货公司业务范围

B 、 吊销期货公司营业执照

C 、 强制转让期货公司股权

D 、 注销期货公司期货业务许可证

参考答案:D
参考解析:《期货公司监督管理办法》第三十条规定,期货公司因遭遇不可抗力等正当事由申请停业的,应当妥善处理客户资产,清退或者转移客户。期 货公司恢复营业的,应当符合期货公司持续性经营规则。停业期限届满后,期货公司未能恢复营业或者不符合持续性经营规则的,中国证监会可以根据《期货交易管理条例》第二十条第一款规定注销其期货业务许可证。

2、根据《期货交易管理条例》,( )将对延期缴纳或者拒不缴纳保障基金的期货公司进行处罚。

A 、 中国证监会

B 、 中国期货业协会

C 、 财政部

D 、 期货投资者保障基金管理机构

参考答案:A
参考解析:《期货投资者保障基金管理办法》第二十七条规定,期货交易所、期货公司违反本办法规定,延期缴纳或者拒不缴纳保障基金以及不按规定保存、报送有关信息和资料的,中国证监会根据《期货交易管理条例》第六十四条、第六十六条进行处罚。

3、下列关于期货交易基本规则的表述中,错误的是( )。

A 、 期货公司不得向客户作获利保证

B 、 会员和非会员都可以在期货交易所进行期货交易

C 、 客户可以通过电话向期货公司下达交易指令

D 、 客户的交易指令应当明确、全面

参考答案:B
参考解析:根据《期货交易管理条例》第二十三条的规定,在期货交易所进行期货交易的,应当是期货交易所会员。

4、期货公司设立、变更、解散、破产、被撤销期货业务许可的,期货公司依法应当在( )上公告。

A 、 中国证监会指定的媒体

B 、 期货交易所网站

C 、 中国期货业协会网站

D 、 期货公司网站

参考答案:A
参考解析:《期货公司监督管理办法》第三十三条规定.期货公司设立、变更、停业、解散、破产、被撤销期货业务许可或者其分支机构设立、变更、终止的,期货公司应当在中国证监会指定的媒体上公告。

5、非结算会员的结算准备金余额低于规定或者约定最低金额,未在结算协议约定的时间内追加保证金或者自行平仓的,全面结算

会员期货公司依法有权采取的措施是( )。

A 、 及时向中国证监会举报

B 、 及时向期货交易所报告

C 、 对该非结算会员的持仓强行平仓

D 、 对该非结算会员进行公开谴责

参考答案:C
参考解析:《期货公司金融期货结算业务试行办法》第三十四条规定,非结算会员的结算准备金余额低于规定或者约定最低余额的,应当及时追加保证金或者自行平仓。非结算会员未在结算协议约定的时间内追加保证金或者自行平仓的,全面结算会员期货公司有权对该非结算会员的持仓强行平仓。

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