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1.下列拟持有期货公司5%以上股权的企业, 不符合条件的是()
A.乙企业或有负债占净资产的40%
B.丁企业实收资本和净资产分别为3500万元和1500万元
C.丙企业实收资本和净资产均达到2亿元
D.甲企业净资产占实收 资本的50%
2.持仓量是指期货交易者所持有的未平仓合约的()
A.金额
B.最高数额
C.数量
D.比例
3.根据《期货交易管理条例》。期货公司的交易软件、结算软件供应商拒不配合调查,对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告,并处()的罚款。
A.3万元以上10万元以下
B.1万元以上3万元以下
C.1万元以上5万元以下
D.5万元以上10万元以下
4.实行会员分级结算制度的期货交易所特有的风险管理制度是()
A.涨跌停板制度
B.结算准备金制度
C.结算担保金制度
D.保证金制度
5.当期货从业人员自身利益与客户的利益发生冲突时,应及时向客户进行坡露,并坚持()原则。
A.减少客户损失
B.客户合法利益优先
C.公司合法利益优先
D.公司利益不受损害
6.《期货从业人员执业行为准则(修订)》是()对期货从业人员进行纪律惩戒的依据。
A.中国证监会
B.期货交易所
C.中国期货业协会
D.从事期货经营业务的机构
7.期货从业人员在执业过程中应当以专业的技能,以小心谨慎、勤勉尽责和独立各观的态度为投资者提供服务,并()。
A.最大限度维护投资者利益
B.为投资者创造最大权益
C.满足投资者的各项要求
D.维护投资者的合法权益
8.期货从业人员违反《期货从业人员管理办法》,中国证监会及其派出机构可以()
A.进行调查,限制其人身自由
B.进行调查,给予纪律惩戒
C.给予其训诚、公开谴责
D.采取责令改正、 监管谈话等措施
9.根据《证券期货经营机构私募资产管理业务管理办法》,投资于存款、债券等债权类资产的比例不低于资产管理计划总资产()的,为固定收益类资产管理计划。
A.80%
B.70%
C.60%
D.90%
10.下列关于期货交易结算的表述,错误的是()。
A.期货交易所实行当日无负债结算制度
B.期货交易所应当及时将结算结果通知客户
C.客户应指及时查询结算结果并妥善处理自己的交易持仓
D.期货公司根据期货交易所的结算结果对客户进行结算
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