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1.期货公司申请从事期货投资咨询业务, 注册资本应当不低于人民币()元,且净资本不低于人民币()元
A.2亿; 5000万
B.2亿; 8000万
C.1亿; 8000万
D.1亿; 5000万
2.根据《期货投资者保障基金管理办法》,动用保障基金对期货投资者的保证金损失进行补偿后,保障基金管理机构依法取得()。
A.清偿权
B.代位权
C.受偿权
D.撤销权
3.根据《证券期货经营机构私募资产管理业务管理办法》,出现下列哪些情形时,资产管理计划应当终止()
A.证券期货经营机构和托管人协商一致决定终止的
B.托管人被依法撤销基金托管资格或者依法解散、被撤销、被宣告破产,且在6个月内没有新的托管人承接
C.集合资产管理计划存续期间, 持续3个工作日投资者少于2人
D.证券期货经营机构被依法撤销资产管理业务 资格或者依法解散、被撤销、被宣告破产,且在3个月内没有新的管理人承接
有下列情形之一的,资产管理计划终止:
(一)资产管理计划存续期届满且不展期;
(二 ) 证券期货经营机构被依法撤销资产管理业务资格或者依法解 散 、被撤销、被宣告破产,且在六个月内没有新的管理人承接;
(三) 托管人被依法撤销基金托管资格或者依法解散、被撤销、被宣告破产,且在六个月内没有新的托管人承接;
(四) 经全体投资者、证券期货经营机构和托管人协商一致决定终止的;
(五) 发生资产管理合同约定的应当终止的情形;
(六) 集合资产管理计划存续期间,持续五个工作日投资者少于二人;
(七) 法律、行政法规及中国证监会规定的其他情形。
证券期货经营机构应当自资产管理计划终止之日起五个工作日内报证券投资基金业协会备案,并抄报中国证监会相关派出机构。
4.根据《证券期货投资者适当性管理办法》,中国证监会及其派出机构对经营机构未按照规定对普通投资者进行细化分类和管理的,可以给予警告,并处以()万元以下的罚款
A.5
B.3
C.15
D.10
5.境内单位或者个人违反规定从事境外期货交易的,责令改正,给予警告,没收违法所得,并处违法所得,并处以()的罚款。
A.1倍以上5倍以下
B.1倍以上2倍以下
C.1倍以上10倍以下
D.1倍以上3倍以下
6.从事期货中间介绍业务的证券公司应当每()向中国证监会派出机构报送合规检查报告。
A.一年
B.月
C.周
D.半年
7.期货公司及其从业人员从事期货投资咨询业务,与客户之间可能发生利益冲突的,应当遵循()的原则予以处理;不同客户之间存在利益冲突的,应当遵循()的原则予以处理。
A.客户利益优先;公平对待
B.自身利益优先;先开发的客户利益优先
C.自身利益优先;公平对待
D.客户利益优先;先开发的客户利益优先
8.下列关于期货公司期货投资咨询业务利益冲突防范的表述, 错误的是()。
A.期货投资咨询业务活动之间可能发生利益冲突的,期货公司应当作出必要的岗位独立、信息隔高和人员回避等工作安排
B.期货公司总部应当设立独立的部门,对期货投资咨询业务实行统一管理
C.期货公司应当制定防范期货投资咨询业务与其他期货业务之间利益冲突的管理制度,建立健全信息隔高机制,并保持办公场所和办公设备相对独立
D.期货公司营业部不得对外提供期货投资咨询服务
9.期货公司下列人员中,必须具有期货从业人员资格的是()
A.财务负责人
B.董事长
C.监事会主席
D.独立董事
10.期货从业人员涉嫌违法违规需要给予行政处罚的,中国期贷业协会应当()
A.及时移送中国证监会处理
B.作出行政处罚
C.给予最严厉的纪律处分,以代替行政处罚
D.及时向期货交易所发出行政处罚建议书
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