2022年7月期货从业《期货法律法规》真题答案精选：第二章

解析:期货公司董事、监事和高级管理人员不得收受或者进行商业贿赂，不得利用职务之便牟取其他非法利益。期货公司董事、监事和高级管理人员的近亲属在期货公司从事期货交易的，有关董事、监事和高级管理人员应当在知悉或者应当知悉之日起5个工作日内向公司报告，并遵循回避原则。

考察考点：第二章第二节 任职备案

【233网校独家解析，禁止转载】期货从业人员在从事期货业务前，应当参加岗前培训并通过考核，具备相应的专业知识、技能和职业道德。期货从业人员应当加强业务知识更新，接受后续职业培训，保持并不断提高专业胜任能力。机构的管理人员应当对下属从业人员的工作进行指导、监督和支持，使其保持并不断提高专业胜任能力。

考察考点：第二章第四节 期货从业人员执业行为准则

【233网校独家解析，禁止转载】期货从业人员不得阻挠或者拒绝投资者另外委托其他机构或者期货从业人员提供服务，共同服务的期货从业人员之间应当明确分工和协作。机构的管理人员不得以不正当手段招徕其他机构在职期货从业人员，不得以不正当手段辞退本机构期货从业人员。

考察考点：第二章第四节 期货从业人员执业行为准则

【233网校独家解析，禁止转载】《期货从业人员行为准则》规定，从业人员应当保守国家秘密、所在机构秘密、投资者的商业秘密及个人隐私，对在执业过程中所获得的未公开的重要信息应当履行保密义务，不得泄露、传递给他人。

从业人员不得以个人或者他人名义参与期货交易。本题中，王某将信息泄露的行为违反了规定，其开户从事期货交易的行为属于以个人名义参与期货交易，违反了规定。

【考察考点】第二章 第四节 期货从业人员职业行为准则

【233网校独家解析，禁止转载】期货从业人员应当严格自律、洁身自好： (1)对机构管理人员所发出的违法违规指令，期货从业人员应当予以抵制，并及时按照所在机构内部程序向高级管理人员或者董事会报告;机构未妥善处理的，期货从业人员应当及时向中国证监会或者中国期货业协会报告。期货从业人员发现所在机构有欺骗投资者、 对市场严重不负责任等行为时，应当坚持原则，并及时向有关部门反映或举报。(2)期货从业人员不能片面地强调业务的发展而忽视投资者信誉，更不能从个人利益出发与投资者恶意串通。发现投资者有不诚信、 违法违规的行为时， 应当及时向所在机构报告， 并注意防范投资者的信用风险。

关于C选项：不低于经营成本是必须的，还要满足不低于行业监管标准。也就是监管标准和企业经营标准都要符合

【考察考点】第二章第四节期货从业人员执业行为准则

【233网校独家解析，禁止转载】除所在机构同意外，从业人员不得兼任导致或者可能导致与现任职务产生实际或潜在利益冲突的其他组织的职务。本题中，刘某私下充当乙期货公司的居间人获取返佣，损害了甲期货公司的利益，违反了上述期货从业人员执业行为准则。

【考察考点】第二章第四节期货从业人员执业行为准则

【233网校独家解析，禁止转载】自被中国证监会及其派出机构认定为不适当人选之日起2年内， 任何期货公司不得任用该人员担任董事、 监事和高级管理人员。

【考察考点】第二章 第二节监督管理

【233网校独家解析，禁止转载】期货从业人员辞职、被解聘或者死亡的，机构应当自上述情形发生之日起10个工作日内向中国期货业协会报告，由中国期货业协会注销其从业资格。

考察考点：第二章第一节 从业资格的取得和注销

【233网校独家解析，禁止转载】分支机构负责人的任职由期货公司分支机构所在地的中国证监会派出机构依法备案， 并抄报期货公司住所地的中国证监会派出机构。

考察考点：第二章 第二节 任职备案

【233网校独家解析，禁止转载】期货公司拟免除首席风险官的职务， 应当在作出决定前10个工作日将免职理由及其履行职责情况向公司住所地的中国证监会派出机构报告。

【考察考点】第二章 第二节 任职备案

【233网校独家解析，禁止转载】取得从业资格考试合格证明的人员从事期货业务的， 应当事先通过其所在机构向中国期货业协会申请从业资格。

【考察考点】第二章 第一节 从业资格的取得和注销

【233网校独家解析，禁止转载】当自身利益或者相关方利益与客户的利益发生冲突或者存在潜在利益冲突时， 期货从业人员应该及时向客户进行披露， 并且坚持客户合法利益优先的原则。

【考察考点】第二章第一节 执业规则

【233网校独家解析，禁止转载】期货公司高级管理人员最多可以在期货公司参股的2家公司兼任董事、 监事，并不得在参股公司兼任董事、监事之外的职务，但是在期货公司全资或控股子公司兼职的，不受前述限制。

考察考点：第二章第二节 任职备案

【233网校独家解析，禁止转载】取得从业资格考试合格证明的人员从事期货业务的，应当事先通过其所在机构向协会申请从业资格。未取得从业资格的人员，不得在机构中开展期货业务活动。

考察考点：第二章第一节从业资格的取得和注销

【233网校独家解析，禁止转载】为加强期货从业人员的资格管理， 规范期货从业人员的执业行为， 中国证监会根据《条例》 专门制定了《期货从业人员管理办法》。 申请期货从业人员资格， 期货公司、 期货交易所的非期货公司结算会员、 期货投资咨询机构、 为期货公司提供中间介绍业务的机构等任用期货从业人员， 以及期货从业人员从事期货业务的， 应当遵守该办法。

考察考点：第二章第一节期货从业人员管理

【233网校独家解析，禁止转载】中国期货业协会应当建立期货从业人员信息数据库，公示并且及时更新从业资格注册、诚信记录等信息。中国证监会及其派出机构履行监管职责，需要中国期货业协会提供期货从业人员信息和资料的，中国期货业协会应当按照要求及时提供。

考察考点：第二章第一节监督管理

解析:首席风险官发现期货公司经营管理行为的合法合规性、风险管理等方面存在除上述违法违规行为和重大风险隐患之外的其他问题的，应当及时向总经理或者相关负责人提出整改意见。总经理或者相关负责人对存在问题不整改或者整改未达到要求的，首席风险官应当及时向期货公司董事长、董事会常设的风险管理委员会或者监事会报告，必要时向公司住所地中国证监会派出机构报告。未设监事会的期货公司，可报告监事。

考察考点：第二章第三节 职责与履职保障

【233网校独家解析，禁止转载】因违法行为或者违纪行为被开除的期货交易所、证券交易所、证券登记结算机构、证券服务机构、期货公司、证券公司、基金管理公司的从业人员和被开除的国家机关工作人员，自被开除之日起未逾5年。

考察考点：第二章第二节 任职条件

【233网校独家解析，禁止转载】期货从业人员自律管理的具体办法，包括从业资格考试、从业资格注册和公示、执业行为准则、后续职业培训、执业检查、纪律惩戒和申诉等，由中国期货业协会制定，报中国证监会核准。

考察考点：第二章第一节监督管理

【233网校独家解析，禁止转载】期货从业人员职业道德的基本内涵包括：守法经营，合规执业、诚实信用，勤勉尽责、公平竞争，共同发展。

考察考点：第二章第五节 期货从业人员职业道德

【233网校独家解析，禁止转载】期货公司调整高级管理人员职责分工的，应当在5个工作日内向中国证监会相关派出机构报告。期货公司董事、监事和高级管理人员因涉嫌违法违规行为被有权机关立案调查或者采取强制措施的，期货公司应当立即向中国证监会相关派出机构报告。期货公司对董事、监事和高级管理人员给予处分的，应当自作出决定之日起5个工作日内向中国证监会相关派出机构报告。期货公司董事、监事和高级管理人员受到非法或者不当干预，不能正常依法履行职责，导致或者可能导致期货公司发生违规行为或者出现风险的，该人员应当及时向中国证监会相关派出机构报告。

考察考点：第二章第二节监督管理

【233网校独家解析，禁止转载】期货从业人员在向投资者提供服务前，应当了解投资者的财务状况、投资经验及投资目标，并应谨慎、诚实、客观地告知投资者期货投资的特点以及在期货投资中可能出现的各种风险，不得向投资者作出不符合有关法律、法规、规章、政策等规定的承诺或保证。期货从业人员在进行投资分析或者提出投资建议时，应当勤勉尽责、独立客观，投资分析及投资建议要有合理、充足的依据，要严格区分客观事实与主观判断，并对重要事实予以明示。期货从业人员应当如实向投资者申明其所具有的执业能力，不得向投资者提供虚假文件、材料。期货从业人员应当保护投资者的合法利益，不得以损害投资者利益的手段谋取个人或者相关方利益。期货从业人员在向投资者提供服务时应当公平地对待投资者。

考察考点：第二章第四节 期货从业人员执业行为准则

【233网校独家解析，禁止转载】专业是发展之道。期货经营机构和从业人员应当树立追求“高精尖”的志向，提高专业水平，打造核心竞争力，满足经济社会日益复杂的风险管理需求。

考察考点：第二章第五节 期货行业文化建设

【233网校独家解析，禁止转载】首席风险官向期货公司董事会负责;首席风险官不得有下列行为：在期货公司兼任除合规部门负责人以外的其他职务，或者从事可能影响其独立履行职责的活动;期货公司应当根据公司章程的规定依法提名并聘任首席风险官。期货公司设有独立董事的，还应当经全体独立董事同意。

【考察考点】第二章第三节行为规范