2022年7月期货从业《期货法律法规》真题答案精选：第三章

【233网校独家解析，禁止转载】期货公司应当按照规定实行投资者适当性管理制度,建立执业规范和内部问责机制，了解客户的经济实力、专业知识、投资经历和风险偏好等情况，审慎评估客户的风险承受能力，提供与评估结果相适应的产品或者服务。期货公司在为客户开立期货经纪账户前，应当向客户出示《期货交易风险说明书》，由客户签字确认，并签订期货经纪合同。

【考察考点】第三章第四节期货公司展业的一般要求

【233网校独家解析，禁止转载】期货公司变更住所或营业场所，应当向拟迁入地中国证监会派出机构提交备案材料。

【考察考点】第三章第一节 期货公司的变更

【233网校独家解析，禁止转载】期货公司应当对分支机构实行集中统一管理，不得与他人合资、合作经营管理分支机构，不得将分支机构承包、租赁或者委托给他人经营管理。

考察考点：第三章第二节分支机构

【233网校独家解析，禁止转载】风险管理公司开展场外衍生品业务，不得存在以下行为:(1)与自然人签订业务合同或开展场外衍生品交易;(2)未审慎评估交易对手资质，与从事非法证券期货活动的机构开展场外衍生品交易或其他业务合作;(3)为客户提供融资或变相融资服务;(4)收取超过履约保障需要的保证金;(5)依照客户指令使用保证金;(6)为其他机构规避监管或实施监管套利提供便利;(7)中国证监会及中国期货业协会禁止的其他行为。

考察考点：第三章第四节 风险管理业务及其监管

【233网校独家解析，禁止转载】期货公司及其从业人员通过报刊、 电视、 电台和网络等公共媒体开展期货行情分析等信息传播活动的， 应当取得期货投资咨询业务资格及从业资格， 遵守金融信息传播相关规定， 保护他人知识产权、 在开展期货信息传播活动，期货公司及其从业人员应当向住所地的中国证监会派出机构备案。

考察考点：第三章第四节期货投资咨询业务及其监管

【233网校独家解析，禁止转载】主要股东为法人或者非法人组织的，应当具备下列条件:(1)实收资本和净资产均不低于人民币1亿元;(2)净资产不低于实收资本的50% ，或有负债低于净资产的50% ，不存在对财务状况产生重大不确定影响的其他风险;(3)具备持续盈利能力，持续经营3个以上完整的会计年度，最近3个会计年度连续盈利;(4)出资额不得超过其净资产，且资金来源真实合法，不得以委托资金、负债资金等入股期货公司;(5)信誉良好、公司治理规范、组织架构清晰、股权结构透明，主营业务性质与期货公司具有相关性;(6)没有较大数额的到期未清偿债务;(7)近3年未因重大违法违规行为受到行政处罚或者刑事处罚;(8)未因涉嫌重大违法违规正在被有权机关立案调查或者采取强制措施;(9)近3年作为公司(含金融机构)的股东或者实际控制人，未有滥用股东权利、逃避股东义务等不诚信行为;( 10)不存在中国证监会根据审慎监管原则认定的其他不适合持有期货公司股权的情形。

考察考点：第三章第一节 股东条件

【233网校独家解析，禁止转载】期货公司变更股权有下列情形之一的，应当经中国证监会批准:(1)变更控股股东、第一大股东;(2)单个股东的持股比例或者有关联关系的股东合计持股比例增加到5%以上，且涉及境外股东的。除上述规定情形外，期货公司单个股东的持股比例或者有关联关系的股东合计持股比例增加到5%以上，应当经期货公司住所地中国证监会派出机构批准。

考察考点：第三章第一节 期货公司的变更

【233网校独家解析，禁止转载】风险管理公司备案开展场外衍生品业务的，还应当符合以下条件:(1)期货公司分类评级不低于B类BBB级;(2)风险管理公司场外衍生品业务应当配备专职合规法务、交易、风控、结算等岗位，不同岗位人员不得互相兼职;(3)风险管理公司开展个股场外衍生品业务的，期货公司分类评级持续不低于A类AA级;风险管理公司实缴资本不低于人民币2亿元;风险管理公司开展场外衍生品业务时间达到3年以上(以公司向中国期货业协会报送的月度报告数据为准)且具有自主对冲交易能力;场外衍生品业务负责人具有场外衍生品业务3年以上从业经历。

考察考点：第三章 第四节风险管理业务及其监管

【233网校独家解析，禁止转载】《期货公司监督管理办法》规定，期货公司应当设立董事会，并按照《公司法》的规定设立监事会或监事，切实保障监事会和监事对公司经营情况的知情权。期货公司可以设立独立董事，期货公司的独立董事不得在期货公司担任董事会以外的职务，不得与本期货公司存在可能妨碍其作出独立、客观判断的关系。

考察考点：第三章第二节董事会

【233网校独家解析，禁止转载】一般标准可以概括为健全性、有效性、独立性、相互制约性和成本效益五大原则。

考察考点：第三章第三节 内部控制的原则

【233网校独家解析，禁止转载】期货公司变更住所或营业场所，应当向拟迁人地中国证监会派出机构提交下列备案材料:(1)备案报告;(2)变更后的营业执照副本复印件;(3)公司决议文件;(4)关于客户资产处理情况，变更后住所和使用的设施符合期货业务需要的说明;(5)变更后住所所有权或者使用权证明;(6)首席风险官出具的公司符合相关条件的意见;(7)期货公司原经营证券期货业务许可证正、副本原件;(8)中国证监会要求提交的其他文件。期货公司在提交备案材料时，应当将备案材料同时抄报拟迁出地中国证监会派出机构。

考察考点：第三章第一节 期货公司的变更

【233网校独家解析，禁止转载】期货公司应当在本公司网站、营业场所等公示业务流程，提供从业人员资格证书等资料供客户查阅，并在本公司网站和营业场所提示客户可以通过中国期货业协会网站查询。期货公司应当承担投资者投诉处理的首要责任，建立、健全客户投诉处理制度，公开投诉处理流程，妥善处理客户投诉及与客户的纠纷。

考察考点：第三章第四节 业务公示及投诉处理制度

【233网校独家解析，禁止转载】期货经纪业务是指期货公司接受除下列单位和个人外的客户委托，为其进行期货交易并收取佣金(手续费)的业务:(1)国家机关和事业单位;(2)中国证监会及其派出机构、期货交易所、期货保证金安全存管监控机构、中国期货业协会工作人员及其配偶;(3)期货公司工作人员及其配偶;(4)未能提供开户证明材料的单位和个人;(5)中国证监会规定的不符从事期货交易的其他单位和个人。境内期货经纪业务是期货公司的基本业务，只有在取得境内期货经纪业务的基础上，期货公司才可以申请其他期货业务。

考察考点：第三章第四节 期货经纪业务及其监管

【233网校独家解析，禁止转载】期货公司及其从业人员从事期货投资咨询业务应当取得期货投资咨询业务资格及从业资格。

考察考点：第三章第四节 期货投资咨询业务及其监管

【233网校独家解析，禁止转载】客户未在期货公司规定的时间内及时追加保证金或者自行平仓的，期货公司应当将该客户的合约强行平仓，强行平仓的有关费用和发生的损失由该客户承担。

考察考点：第三章第三节期货经营机构治理的具体要求

【233网校独家解析，禁止转载】风险管理公司开展场外衍生品业务，不得存在以下行为:(1)与自然人签订业务合同或开展场外衍生品交易;(2)未审慎评估交易对手资质，与从事非法证券期货活动的机构开展场外衍生品交易或其他业务合作;(3)为客户提供融资或变相融资服务;(4)收取超过履约保障需要的保证金;(5)依照客户指令使用保证金;(6)为其他机构规避监管或实施监管套利提供便利;(7)中国证监会及中国期货业协会禁止的其他行为。

考察考点：第三章第三节 风险管理业务及其监管

【233网校独家解析，禁止转载】期货公司可以自身或者设立子公司的形式，从事私募资产管理业务。

考察考点：第三章第四节 资产管理业务及其监管

【233网校独家解析，禁止转载】期货公司有下列情形之一的，应当立即书面通知全体股东或进行公告，并向住所地中国证监会派出机构报告：(一)公司或者其董事、监事、高级管理人员因涉嫌违法违规被有权机关立案调查或者采取强制措施;(二)公司或者其董事、监事、高级管理人员因违法违规行为受到行政处罚或者刑事处罚;(三)风险监管指标不符合规定标准;(四)客户发生重大透支、穿仓，可能影响期货公司持续经营;(五)发生突发事件，对期货公司或者客户利益产生或者可能产生重大不利影响;(六)其他可能影响期货公司持续经营的情形。

【考察考点】第三章第二节股东、实际控制人及其他关联人

【233网校独家解析，禁止转载】期货公司应当向客户全面客观介绍相关法律法规、业务规则、产品或者服务的特征，充分揭示风险，并按照合同的约定，如实向客户提供相关的资料、信息，不得欺诈或者误导客户。期货公司应当在本公司网站、营业场所等公示业务流程，期货公司在为客户开立期货经纪账户前，应当向客户出示《期货交易风险说明书》，由客户签字确认，并签订期货经纪合同。期货公司为客户申请交易编码，应当向监控中心提交客户交易编码申请。

【考察考点】第三章第四节期货公司展业的一般要求

【233网校独家解析，禁止转载】首席风险官发现涉嫌占用、挪用客户保证金等违法违规行为或者可能发生风险的，应当立即向住所地中国证监会派出机构和公司董事会报告。

【考察考点】第三章第二节首席风险官