2022年8月期货居间人《期货法律法规》真题及答案

1、甲是某期货公司客户。某日结算时，甲持仓的期货品种，期货交易所规定的保证金比例是5%，期货公司对甲收取的保证金比例是7%。按照有关司法解释的规定，下列情形构成透支交易的是(　　)。

A.甲保证金水平为4%，期货公司允许甲继续持仓

B.甲保证金水平为4%，期货公司允许甲开仓交易

C.甲保证金水平为6%，期货公司允许甲继续持仓

D.甲保证金水平为6%，期货公司允许甲开仓交易

2、[不定项选择题] 某期货公司主册资本金为1亿元，甲公司出资560万元，为其第五大股东。甲公司因欠乙公司贷款，约定将其持有的期货公司股权抵交欠款，期货公司其他股东未持异议，双方未经监管机构批准，到工商部]办理了股权变更登记手续，下列表述中正确的是(　　)。

A.中国证监会可以责令乙公司限期转让股权

B. 乙公司特有的股权有分红权，但没有表决权

C.乙公司持有的股权有表决权，但没有分红权

D.工商变更登记手续办理后,期货公司应当向中国证监会提交变更股权申请

3、(　　)应当对客户的交易指令是否入市交易承担举证责任。

A.期货公司

B.期货结算机构

C.期货交易所

D.中国证监会

4、客户王某收到期货公司追加保证金通知后,表示将提交有价证券作为保证金，下列可以作为期货保证金的有价证券是(　　)。

A.可流通的国债

B.经期货交易所认定的标准仓单

C.可转换公司债券

D.企业债券

5、期货公司结算部工作人员王某利用工作便利，了解到所在公司一些客户的交易信息，王某为牟取私利，利用获取的客户交易信息在另一家期货公司开户从事期货交易，还把信息透露给亲朋好友。王某违反了的期货从业人员执业行为准则有(　　)。

A.从业人员不得以个人名义 参加期货交易

B.从业人员应当保守投资者的商业秘密,不得泄露、传递给他人

C.不得进行虚假宣传，诱骗客户参加期货交易

D.自觉抵制商业贿赂

6、 [不定项选择题] 某期货公司营业部经理甲某，因某种原因辞.职。后在另- -期货公司开户从事期货交易，但由于行情走势不利而亏损，于是甲某提出期货公司在开户时未向其提示《期货交易风险说明书》内容,并由其签字或盖章，因此要求期货公司赔偿其损失。根据相关规定,本案例中的民事责任应由(　　)。

A.开户的期货公司承担

B.原从业的期货公司承担

C.甲某本人承担

D.甲某与期货公司共同承担

7、期货公司与证券公司应当建立中间介绍业务的对接规则，对接规则应当明确的事项包括(　　)。

A.行情和交易系统的安装维护

B.办理开户的协作程序

C.期货保证金的划转流程

D.客户投诉的接待处理程序

8、当事人对纪律惩戒决定不服的，可在接到纪律惩戒决定书之日起(　　)个工作日内向申诉委员会提出书面申诉申请。

A.5

B.10

C.15

D.20