2022年9月期货从业《期货法律法规》考前真题冲刺练习五

【233网校独家解析，禁止转载】期货公司应当按照规定实行投资者适当性管理制度,建立执业规范和内部问责机制，了解客户的经济实力、专业知识、投资经历和风险偏好等情况，审慎评估客户的风险承受能力，提供与评估结果相适应的产品或者服务。期货公司在为客户开立期货经纪账户前，应当向客户出示《期货交易风险说明书》，由客户签字确认，并签订期货经纪合同。

【考察考点】第三章第四节期货公司展业的一般要求

【233网校独家解析，禁止转载】期货公司变更住所或营业场所，应当向拟迁入地中国证监会派出机构提交备案材料。

【考察考点】第三章第一节 期货公司的变更

【233网校独家解析，禁止转载】期货公司应当对分支机构实行集中统一管理，不得与他人合资、合作经营管理分支机构，不得将分支机构承包、租赁或者委托给他人经营管理。

考察考点：第三章第二节分支机构

【233网校独家解析，禁止转载】风险管理公司开展场外衍生品业务，不得存在以下行为:(1)与自然人签订业务合同或开展场外衍生品交易;(2)未审慎评估交易对手资质，与从事非法证券期货活动的机构开展场外衍生品交易或其他业务合作;(3)为客户提供融资或变相融资服务;(4)收取超过履约保障需要的保证金;(5)依照客户指令使用保证金;(6)为其他机构规避监管或实施监管套利提供便利;(7)中国证监会及中国期货业协会禁止的其他行为。

考察考点：第三章第四节 风险管理业务及其监管

【233网校独家解析，禁止转载】期货公司及其从业人员通过报刊、 电视、 电台和网络等公共媒体开展期货行情分析等信息传播活动的， 应当取得期货投资咨询业务资格及从业资格， 遵守金融信息传播相关规定， 保护他人知识产权、 在开展期货信息传播活动，期货公司及其从业人员应当向住所地的中国证监会派出机构备案。

考察考点：第三章第四节期货投资咨询业务及其监管

【233网校独家解析，禁止转载】主要股东为法人或者非法人组织的，应当具备下列条件:(1)实收资本和净资产均不低于人民币1亿元;(2)净资产不低于实收资本的50% ，或有负债低于净资产的50% ，不存在对财务状况产生重大不确定影响的其他风险;(3)具备持续盈利能力，持续经营3个以上完整的会计年度，最近3个会计年度连续盈利;(4)出资额不得超过其净资产，且资金来源真实合法，不得以委托资金、负债资金等入股期货公司;(5)信誉良好、公司治理规范、组织架构清晰、股权结构透明，主营业务性质与期货公司具有相关性;(6)没有较大数额的到期未清偿债务;(7)近3年未因重大违法违规行为受到行政处罚或者刑事处罚;(8)未因涉嫌重大违法违规正在被有权机关立案调查或者采取强制措施;(9)近3年作为公司(含金融机构)的股东或者实际控制人，未有滥用股东权利、逃避股东义务等不诚信行为;( 10)不存在中国证监会根据审慎监管原则认定的其他不适合持有期货公司股权的情形。

考察考点：第三章第一节 股东条件

【233网校独家解析，禁止转载】期货公司变更股权有下列情形之一的，应当经中国证监会批准:(1)变更控股股东、第一大股东;(2)单个股东的持股比例或者有关联关系的股东合计持股比例增加到5%以上，且涉及境外股东的。除上述规定情形外，期货公司单个股东的持股比例或者有关联关系的股东合计持股比例增加到5%以上，应当经期货公司住所地中国证监会派出机构批准。

考察考点：第三章第一节 期货公司的变更

【233网校独家解析，禁止转载】风险管理公司备案开展场外衍生品业务的，还应当符合以下条件:(1)期货公司分类评级不低于B类BBB级;(2)风险管理公司场外衍生品业务应当配备专职合规法务、交易、风控、结算等岗位，不同岗位人员不得互相兼职;(3)风险管理公司开展个股场外衍生品业务的，期货公司分类评级持续不低于A类AA级;风险管理公司实缴资本不低于人民币2亿元;风险管理公司开展场外衍生品业务时间达到3年以上(以公司向中国期货业协会报送的月度报告数据为准)且具有自主对冲交易能力;场外衍生品业务负责人具有场外衍生品业务3年以上从业经历。

考察考点：第三章 第四节风险管理业务及其监管

【233网校独家解析，禁止转载】《期货公司监督管理办法》规定，期货公司应当设立董事会，并按照《公司法》的规定设立监事会或监事，切实保障监事会和监事对公司经营情况的知情权。期货公司可以设立独立董事，期货公司的独立董事不得在期货公司担任董事会以外的职务，不得与本期货公司存在可能妨碍其作出独立、客观判断的关系。

考察考点：第三章第二节董事会

【233网校独家解析，禁止转载】一般标准可以概括为健全性、有效性、独立性、相互制约性和成本效益五大原则。

考察考点：第三章第三节 内部控制的原则