2022年9月期货从业《期货法律法规》考前真题冲刺练习六

【233网校独家解析，禁止转载】期货公司变更住所或营业场所，应当向拟迁人地中国证监会派出机构提交下列备案材料:(1)备案报告;(2)变更后的营业执照副本复印件;(3)公司决议文件;(4)关于客户资产处理情况，变更后住所和使用的设施符合期货业务需要的说明;(5)变更后住所所有权或者使用权证明;(6)首席风险官出具的公司符合相关条件的意见;(7)期货公司原经营证券期货业务许可证正、副本原件;(8)中国证监会要求提交的其他文件。期货公司在提交备案材料时，应当将备案材料同时抄报拟迁出地中国证监会派出机构。

考察考点：第三章第一节 期货公司的变更

【233网校独家解析，禁止转载】期货公司应当在本公司网站、营业场所等公示业务流程，提供从业人员资格证书等资料供客户查阅，并在本公司网站和营业场所提示客户可以通过中国期货业协会网站查询。期货公司应当承担投资者投诉处理的首要责任，建立、健全客户投诉处理制度，公开投诉处理流程，妥善处理客户投诉及与客户的纠纷。

考察考点：第三章第四节 业务公示及投诉处理制度

【233网校独家解析，禁止转载】期货经纪业务是指期货公司接受除下列单位和个人外的客户委托，为其进行期货交易并收取佣金(手续费)的业务:(1)国家机关和事业单位;(2)中国证监会及其派出机构、期货交易所、期货保证金安全存管监控机构、中国期货业协会工作人员及其配偶;(3)期货公司工作人员及其配偶;(4)未能提供开户证明材料的单位和个人;(5)中国证监会规定的不符从事期货交易的其他单位和个人。境内期货经纪业务是期货公司的基本业务，只有在取得境内期货经纪业务的基础上，期货公司才可以申请其他期货业务。

考察考点：第三章第四节 期货经纪业务及其监管

【233网校独家解析，禁止转载】期货公司及其从业人员从事期货投资咨询业务应当取得期货投资咨询业务资格及从业资格。

考察考点：第三章第四节 期货投资咨询业务及其监管

【233网校独家解析，禁止转载】客户未在期货公司规定的时间内及时追加保证金或者自行平仓的，期货公司应当将该客户的合约强行平仓，强行平仓的有关费用和发生的损失由该客户承担。

考察考点：第三章第三节期货经营机构治理的具体要求

【233网校独家解析，禁止转载】风险管理公司开展场外衍生品业务，不得存在以下行为:(1)与自然人签订业务合同或开展场外衍生品交易;(2)未审慎评估交易对手资质，与从事非法证券期货活动的机构开展场外衍生品交易或其他业务合作;(3)为客户提供融资或变相融资服务;(4)收取超过履约保障需要的保证金;(5)依照客户指令使用保证金;(6)为其他机构规避监管或实施监管套利提供便利;(7)中国证监会及中国期货业协会禁止的其他行为。

考察考点：第三章第三节 风险管理业务及其监管

【233网校独家解析，禁止转载】期货公司可以自身或者设立子公司的形式，从事私募资产管理业务。

考察考点：第三章第四节 资产管理业务及其监管

【233网校独家解析，禁止转载】期货公司有下列情形之一的，应当立即书面通知全体股东或进行公告，并向住所地中国证监会派出机构报告：(一)公司或者其董事、监事、高级管理人员因涉嫌违法违规被有权机关立案调查或者采取强制措施;(二)公司或者其董事、监事、高级管理人员因违法违规行为受到行政处罚或者刑事处罚;(三)风险监管指标不符合规定标准;(四)客户发生重大透支、穿仓，可能影响期货公司持续经营;(五)发生突发事件，对期货公司或者客户利益产生或者可能产生重大不利影响;(六)其他可能影响期货公司持续经营的情形。

【考察考点】第三章第二节股东、实际控制人及其他关联人

【233网校独家解析，禁止转载】期货公司应当向客户全面客观介绍相关法律法规、业务规则、产品或者服务的特征，充分揭示风险，并按照合同的约定，如实向客户提供相关的资料、信息，不得欺诈或者误导客户。期货公司应当在本公司网站、营业场所等公示业务流程，期货公司在为客户开立期货经纪账户前，应当向客户出示《期货交易风险说明书》，由客户签字确认，并签订期货经纪合同。期货公司为客户申请交易编码，应当向监控中心提交客户交易编码申请。

【考察考点】第三章第四节期货公司展业的一般要求

【233网校独家解析，禁止转载】首席风险官发现涉嫌占用、挪用客户保证金等违法违规行为或者可能发生风险的，应当立即向住所地中国证监会派出机构和公司董事会报告。

【考察考点】第三章第二节首席风险官