2022年9月期货从业《期货法律法规》考前真题冲刺练习七

【233网校独家解析，禁止转载】会员制期货交易所设会员大会。 会员大会是期货交易所的权力机构， 由全体会员组成。

【考察考点】第四章第一节 期货交易所的法人治理

【233网校独家解析，禁止转载】期货交易的结算，由期货交易所统一组织进行。期货交易所实行当日无负债结算制度。期货交易所应当在当日及时将结算结果通知会员。期货公司根据期货交易所的结算结果对客户进行结算，并应当将结算结果按照与客户约定的方式及时通知客户。客户应当及时查询并妥善处理自己的交易持仓。

【考察考点】第四章第二节期货结算制度

【233网校独家解析，禁止转载】公司制期货交易所设股东大会。 股东大会是期货交易所的权力机构， 由全体股东组成。

【考察考点】第四章第一节 期货交易所的法人治理

【233网校独家解析，禁止转载】期货交易的交割， 由期货交易所统一组织进行。 交割仓库由期货交易所指定。 期货交易所不得限制实物交割总量， 并应当与交割仓库签订协议， 明确双方的权利和义务。 期货交易所作为期货市场的组织者， 对期货交易的各环节都应当进行合理的组织和管理， 其中包括实物交割这一重要环节。

考察考点：第四章 第二节 期货交割制度

【233网校独家解析，禁止转载】开展案件调查由中国期货业协会自律管理部门负责并成立调查组。调查组至少由2名调查人员组成，必要时相关业务部门应当派员加入调查组共同开展调查工作。调查人员在调查过程中，有权采取以下措施:(1)进入涉嫌违规行为发生场所调查取证;(2)询问当事人和与被调查事件有关的单位和个人，要求其对与被调查事件有关的事项作出说明;或者要求其按照指定的方式报送与被调查事件有关的文件和资料;(3)查阅、复制当事人和与被调查事件有关的单位和个人的相关文件和资料;(4)调查需要的其他措施。在必要情况下，可以聘请会计师事务所、律师事务所、鉴定机构、公证机构、外部专家等协助调查。

考察考点：第四章第五节 调查

【233网校独家解析，禁止转载】中国期货业协会成立千2000年12月29 日, 注册地和常设机构设在北京， 是根据《社会团体登记管理条例》设立的全国期货行业自律性组织，为非营利性的社会团体法人。

考察考点：第四章第四节中国期货业协会的法律性质

【233网校独家解析，禁止转载】根据《条例》《期货公司监督管理办法》有关规定，期货公司不得接受下列单位和个人的委托，为其进行期货交易:(1)国家机关和事业单位;(2)中国证监会及其派出机构、期货交易所、期货保证金安全存管监控机构、中国期货业协会工作人员及其配偶;(3)期货公司工作人员及其配偶;(4)证券、期货市场禁止进入者;(5)未能提供开户证明材料的单位和个人;(6)中国证监会规定的不得从事期货交易的其他单位和个人。

考察考点：第四章第二节 期货交易制度

【233网校独家解析，禁止转载】《条例》规定， 期货交易所应当按照国家有关规定建立、 健全下列风险管理制度： (1)保证金制度; (2)当日无负债结算制度; (3)涨跌停板制度; (4)持仓限额和大户持仓报告制度; (5)风险准备金制度; (6)结算担保金制度;(7)中国证监会规定的其他风险管理制度。

考察考点：第四章第三节主要风险制度

【233网校独家解析，禁止转载】从业管理即负责期货从业人员资格的认定、管理以及撤销工作

考察考点：第四章第四节 中国期货业协会的主要职责

【233网校独家解析，禁止转载】期货交易，是指采用公开的集中交易方式或者国务院期货监督管理机构批准的其他方式进行的以期货合约或者期权合约为交易标的的交易活动。期货合约，是指期货交易场所统一制定的、规定在将来某一特定的时间和地点交割一定数量标的物的标准化合约。期货合约包括商品期货合约和金融期货合约及其他期货合约。期权合约，是指期货交易场所统一制定的、规定买方有权在将来某一时间以特定价格买入或者卖出约定标的物(包括期货合约)的标准化合约。

考察考点：第四章第二节期货交易制度