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1.期货交易实行风险警示制度,期货交易所可以采取以下措施()。
A.要求会员报告情况
B.发布风险提示函
C.要求客户报告情况
D.谈话提醒
【233网校独家解析,禁止转载】期货交易所实行风险警示制度。期货交易所认为必要的,可以分别或同时采取要求会员和客户报告情况、谈话提醒、发布风险提示函等措施,以警示和化解风险。
考察考点:第四章第三节 主要风险管理制度
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2.期货交易所作为中央对手方,其制度优势主要包括()。
A.消除市场风险
B.降低运营成本,提高结算效率
C.提供资金保障,降低市场流动性风险
D.降低结算成本和信用风险,提高市场活跃度
【233网校独家解析,禁止转载】1.降低信息成本和信息风险,提高市场活跃性;2.提供资金保障,降低市场流动性风险;3.降低运营成本,提高结算效率。
考察考点:第四章第二节期货结算制度
3.中国期货业协会采取批评警示措施的,该措施纳入期货公司分类监管评价体系。
A.正确
B.错误
【233网校独家解析,禁止转载】纪律惩戒措施,主要针对违规情节严重而需要采取纪律惩戒措施的行为,依据《中国期货业协会纪律惩戒程序》采取的纪律惩戒措施纳入期货公司分类监管评价体系。
考察考点:第四章第五节期货业协会的自律管理措施
4.期货交易所不得限制实物交割总量,并应当与交割仓库签订协议,明确双方的权利和义务。
A.正确
B.错误
【233网校独家解析,禁止转载】期货交易所不得限制实物交割总量,并应当与交割仓库签订协议,明确双方的权利和义务。
考察考点:第四章第二节 期货交割制度
5.期货交易所应当对违反期货交易所交易规则及其实施细则的行为制定查处办法,并事前向中国证监会报告。
A.正确
B.错误
【233网校独家解析,禁止转载】《期货交易所管理办法》规定,期货交易所应当对违反期货交易所交易规则及其实施细则的行为制定查处办法,并事前向中国证监会报告。
考察考点:第四章第一节 期货交易所的主要职责
6.客户王某收到期货公司追加保证金通知后,表示将提交有价证券作为保证金。可以作为期货保证金的有价证券是()
A.可流通的国债
B.可转换公司的债券
C.企业债券
D.经期货交易所认定的标准仓单
【233网校独家解析,禁止转载】期货交易所可以接受以下有价证券作为保证金: (1)经期货交易所认定的标准仓单; (2)可流通的国债; (3)中国证监会认定的其他有价证券。 以上述规定的有价证券作为保证金的, 充抵的期限不得超过该有价证券的有效期限。
【考察考点】第四章第二节期货交易制度
7.关于期货公司客户保证金的表述,正确的是()
A.期货公司向客户收取的保证金, 期资交易所可以依据客户的要求支付可用资金
B.客户应当将保证金存入期货公司在期货保证金存管银行开立的期货保证金账户
C.客户保证金应当与期货公司的自有资产相互独立、分别管理
D.期货公司向客户收取的保证金,属于客户所有,期货公司不能直接扣缴手续费,税款
【233网校独家解析,禁止转载】《期货公司监督管理办法》规定,客户的保证金和委托资产属于客户资产,归客户所有。客户资产应当与期货公司的自有资产相互独立、分别管理。
《期货交易管理条例》规定,期货公司向客户收取的保证金,属于客户所有,除下列可划转的情形外,严禁挪作他用: (一)依据客户的要求支付可用资金; (二)为客户交存保证金,支付手续费、税款; (三)国务院期货监督管理机构规定的其他情形。 《期货公司监督管理办法》第83条规定,期货公司和客户应当通过备案的期货保证金账户和登记的期货结算账户转账存取保证金。
【考察考点】第四章第二节期货交易制度
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