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2023年5月期货从业《期货法律法规》真题及答案

来源:233网校 2023-05-20 15:08:37

2023年期货从业统考《期货法律法规》考试已结束,233网校已更新了本次《期货法律法规》真题及答案,大家可以来233网校估分对答案!

2023年5月《期货法律法规》考试采取闭卷机考形式,题型为单选题60道、多选题30道、判断题20道、综合题20道,每科一共130道,考试时间为100分钟,试卷正确率达到60%以上,即可通过本科目。

以下为233网校收集的真题答案,真题均来源于各位考生回忆版/网络汇总版!同时,诚邀本届考生们考后积极分享试题,233网校将有专业老师为您解析试题答案!

一、单项选择题

1、甲是某期货公司客户,做小麦期货交易,持有多头合约。甲向期货公司申请交割,但期货公司因疏忽未代甲履行申请交割义务,如果因未能按计划交割,造成甲一定损失,则甲可以()。

A.要求期货交易所承担违约责任

B.要求期货公司承担侵权责任

C.要求期货交易所对期货公司承担担保责任

D.要求期货公司承担违约责任

D
参考解析: 《最高人民法院关于审理期货纠纷案件若干问题的规定》第四十三条规定,期货公司没有代客户履行申请交割义务的,应当承担违约责任;造成客户损失的,应当承担赔偿责任。

本题中,甲作为客户与该期货公司之间签订了定期交割的协议,因为期货公司的原因导致甲的损失,应该由期货公司承担违约责任。

【考查考点】第六章期货领域的司法裁判>>第一节期货纠纷的主要类型>>五、实物交割纠纷及其责任

2、王某曾在甲期货公司从事过期货交易。后来,经人介绍,王某又到乙期货公司开户,经办人员向王某出示期货交易风险说明书,但未由其签字确认。三个月后,王某在乙期货公司从事期货交易累计亏损20万元。下列关于王某亏损责任的表述中,正确的是( )。

A.由介绍人承担,因为介绍人从期货公司获得介绍费

B.由王某承担

C.由签订期货经纪合同的经办人员承担

D.由乙期货公司承担

B
参考解析:期货公司在与客户订立期货经纪合同时,未提示客户注意《期货交易风险说明书》内容,并由客户签字或者盖章,对于客户在交易中的损失,应当依据《民法典》的规定承担相应的赔偿责任。但是,根据以往交易结果记载,证明客户已有交易经历的,应当免除期货公司的责任。

【考查考点】第六章期货领域的司法裁判>>第一节期货纠纷的主要类型>>二、交易行为纠纷及其责任

3、当事人对纪律惩戒决定不服的,可在接到纪律惩戒决定书之日起()个工作日内向申诉委员会提出书面申诉申请。

A.5

B.10

C.15

D.20

C
参考解析:当事人对纪律惩戒决定不服的,可以在接到纪律惩戒决定书之日起15个工作日内向申诉委员会提出书面申诉申请。

【考查考点】第四章期货行业的自律管理>>第五节期货业协会的自律管理措施>>七、申诉

4、下列拟成为期货公司主要股东的企业,不符合条件的是()

A.乙企业或有负债占净资产的40%

B.丁企业实收资本和净资本分别为3500万元和1500万元

C.丙企业实收资本和净资本均达到2亿元

D.甲企业净资产占实收资本的50%

B
参考解析:主要股东为法人或者非法人组织的,应当具备下列条件:(1)实收资本和净资产均不低于人民币1亿元;(2)净资产不低于实收资本的50% ,或有负债低于净资产的50%,不存在对财务状况产生重大不确定影响的其他风险;(3)具备持续盈利能力,持续经营3个以上完整的会计年度,最近3个会计年度连续盈利;(4)出资额不得超过其净资产,且资金来源真实合法,不得以委托资金、负债资金等入股期货公司;(5)信誉良好、公司治理规范、组织架构清晰、股权结构透明,主营业务性质与期货公司具有相关性;(6)没有较大数额的到期未清偿债务;(7)近3年未因重大违法违规行为受到行政处罚或者刑事处罚;(8)未因涉嫌重大违法违规正在被有权机关立案调查或者采取强制措施;(9))近3年作为公司(含金融机构)的股东或者实际控制人,未有滥用股东权利、逃避股东义务等不诚信行为;(10)不存在中国证监会根据审慎监管原则认定的其他不适合持有期货公司股权的情形。

【考查考点】第三章期货经营机构的合规运作>>第一节期货经营机构的设立、变更与终止>>期货公司的设立许可

5、构成操纵期货市场犯罪,情节特别严重的处()有期徒刑。

A.3年以下

B.10年以上

C.5年以上10年以下

D.3年以上7年以下

C
参考解析:犯操纵证券、期货市场罪的,处5年以下有期徒刑或者拘役,并处或者单处罚金;情节特别严重的,处5年以上10年以下有期徒刑,并处罚金。单位犯本罪的,对单位判处罚金,并对其直接负责的主管人员和其他直接责任人员,依照上述规定处罚。

【考查考点】第三章期货经营机构的合规运作>>第一节期货经营机构的设立、变更与终止>>期货公司的设立许可

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