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2024年7月期货从业《期货法律法规》考前真题冲刺练习六

来源:233网校 2024-06-25 00:41:58

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1、期货公司拟免除(  )职务的,应当在作出决定前向中国证监会派出机构报告。

A. 首席风险官

B. 董事长

C. 独立董事

D. 监事会主席

参考答案:A
参考解析:期货公司拟免除首席风险官的职务,应当在做出决定前10个工作日,将免职理由及其履行职责情况向公司住所地的中国证监会派出机构报告。

2、期货公司( )不得违反公司规定的程序,越过董事会直接向首席风险官下达指令或者干涉首席风险官的工作。

A. 董事 

B. 监事

C. 总经理或者相关负责人 

D. 股东、董事

参考答案:D
参考解析:《期货公司首席风险官管理规定(试行)》第二十七条规定,“期货公司股东、董事不得违反公司规定的程序,越过董事会直接向首席风险官下达指令或者干涉首席风险官的工作”。 

3、期货公司分支机构负责人的任职由()。

A. 期货公司分支机构所在地的中国证监会派出机构依法备案

B. 期货公司所在地的中国证监会派出机构依法核准

C. 期货公司所在地的中国证监会派出机构依法备案

D. 期货公司分支机构所在地的中国证监会派出机构依法核准

参考答案:A
参考解析:期货公司董事、 监事和高级管理人员的任职, 由期货公司住所地的中国证监会派出机构依法备案。

分支机构负责人的任职由期货公司分支机构所在地的中国证监会派出机构依法备案,并抄报期货公司住所地的中国证监会派出机构。

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