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2024年7月期货《法律法规》考点+真题解析:禁止性行为

来源:233网校 2024-07-09 00:01:45

胜利贵在坚持,要取得胜利就要坚持不懈地努力,饱尝了许多次的失败之后才能成功。期货从业考试中,有不少考点都是年年考,学霸君根据考生回忆版真题整理了真题考点以及真题练习,下面就开启今天的学习吧!

真题考点:禁止性行为

考点来源:第二章 期货从业人员的守法要求 >>第一节 期货从业人员管理 >>一、执业规则P42-P44 >>禁止性行为

期货公司的从业人员不得有下列行为:

(1)以个人名义接受客户委托代理客户从事期货交易; 

(2)进行虚假宣传,诱骗客户参与期货交易;

(3)挪用客户的期货保证金或者其他资产; 

(4)中国证监会禁止的其他行为。

期货交易所的非期货公司结算会员的从业人员不得有下列行为:

(1)利用结算业务关系及由此获得的结算信息损害非结算会员及其客户的合法权益; 

(2)代理客户从事期货交易; 

(3)中国证监会禁止的其他行为。

期货投资咨询机构的从业人员不得有下列行为:

(1)利用传播媒介或者通过其他方式提供、传播虚假或者误导客户的信息; 

(2)代理客户从事期货交易; 

(3)中国证监会禁止的其他行为。

为期货公司提供中间介绍业务的机构的从业人员不得有下列行为:

(1)收付、存取或者划转期货保证金; 

(2)代理客户从事期货交易;

(3)中国证监会禁止的其他行为。

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真题解析:

期货公司对期货从业人员发出违法指令的,期货从业人员可以如何处理?()

A.先执行,向中国证监会报告

B.先执行,向期货公司董事会报告

C.抵制,立即向期货公司高级管理人员或董

D.事会报告抵制,立即向中国证监会报告

参考答案:C
参考解析:《期货从业人员管理办法》第十九条,机构或者其管理人员对期货从业人员发出违法违规指令的,期货从业人员应当予以抵制,并及时按照所在机构内部程序向高级管理人员或者董事会报告。机构应当及时采取措施妥善处理。机构未妥善处理的,期货从业人员应当及时向中国证监会或者协会报告。中国证监会和协会应当对期货从业人员的报告行为保密。故本题答案为C。

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