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-2024年11月期货从业《期货法律法规》章节真题冲刺专训-
今日练习的真题章节所属为：第三章 期货公司的合规运作
1、【2023真题】下列拟成为期货公司主要股东的企业，不符合条件的是()。
A. 乙企业或有负债占净资产的40%
B. 丁企业实收资本和净资产分别为3500万元和1500万元
C. 丙企业实收资本和净资产均达到2亿元
D. 甲企业净资产占实收资本的50%
主要股东为法人或者非法人组织的，应当具备下列条件:
(1）实收资本和净资产均不低于人民币1亿元；B项错误
(2）净资产不低于实收资本的50% ，或有负债低于净资产的50%，不存在对财务状况产生重大不确定影响的其他风险；
(3）具备持续盈利能力，持续经营3个以上完整的会计年度，最近3个会计年度连续盈利；
(4）出资额不得超过其净资产，且资金来源真实合法，不得以委托资金、负债资金等入股期货公司；
(5）信誉良好、公司治理规范、组织架构清晰、股权结构透明，主营业务性质与期货公司具有相关性；
(6）没有较大数额的到期未清偿债务;；
(7）近3年未因重大违法违规行为受到行政处罚或者刑事处罚；
(8）未因涉嫌重大违法违规正在被有权机关立案调查或者采取强制措施；
(9）近3年作为公司（含金融机构）的股东或者实际控制人，未有滥用股东权利、逃避股东义务等不诚信行为；
(10）不存在中国证监会根据审慎监管原则认定的其他不适合持有期货公司股权的情形。
2、【2024真题】拟在广南县申请设立的某期货交易所，其不能使用的名称是（ ）。
A. 广南期货交易所
B. 广南商品交易所
C. 广南商品期货交易所
D. 广南交易所
3、【2023真题】甲是某期货公司的客户因对行情判断失误，甲的持仓损失不断扩大，某日开市前，甲的期货账户可用资金为负数。对此，期货公司和客户应当采取的正确措施是（）。
A. 客户保证金不足时，应当及时追加保证金或者自行平仓
B. 期货公司对客户合约强行平仓的有关费用和发生的损失可由该客户和公司协商承担期货公司应当督促客户自行平仓
C. 不得进行强制平仓
D. 客户应当及时查询并妥善处理自己的交易持仓
参考解析：
A、B、C三项，《期货交易管理条例》规定，客户保证金不足时，应当及时追加保证金或者自行平仓。客户未在期货公司规定的时间内及时追加保证金或者自行平仓的，期货公司应当将该客户的合约强行平仓，强行平仓的有关费用和发生的损失由该客户承担。
D项，《期货交易管理条例》规定，期货公司根据期货交易所的结算结果对客户进行结算，并应当将结算结果按与客户约定的方式及时通知客户。客户应当及时查询并妥善处理自己的交易持仓。
故本题选AD。
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