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2024年11月期货从业《期货法律法规》章节真题:第四章 期货行业的自律管理

来源:233网校 2024-11-14 01:01:04

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-2024年11月期货从业《期货法律法规》章节真题冲刺专训-

今日练习的真题章节所属为:第四章 期货行业的自律管理

1、【2024真题】某期货公司是期货交易所的非结算会员,小王是该期货公司的客户。某日结算后,期货公司向小王发出追加保证金通知。次日,小王既未追加保证金也未自行平仓,期货公司遂按规定实行了强行平仓。如果期货公司对小王强行平仓后资金仍不足以弥补其账户损失的,期货公司应当采取的措施是(  )。

A. 起诉小王,待其承担违约责任后,将资金划入期货交易所

B. 动用其他客户的保证金弥补亏损

C. 以公司风险准备金、自有资金承担违约责任,并取得对小王的追偿权

D. 以公司的结算担保金承担违约责任

参考答案:C
参考解析:会员在期货交易中违约的,期货交易所先以该会员的保证金承担违约责任;保证金不足的,期货交易所应当以风险准备金和自有资金代为承担违约责任,并由此取得对该会员的相应追偿权。客户在期货交易中违约的,期货公司先以该客户的保证金承担违约责任;保证金不足的,期货公司应当以风险准备金和自有资金代为承担违约责任,并由此取得对该客户的相应追偿权。

2、【2023真题】拟在广南县申请设立的某期货交易所,其不能使用的名称是()。

A. 广南期货交易所

B. 广南商品交易所

C. 广南商品期货交易所

D. 广南交易所

参考答案:D
参考解析:经中国证监会批准设立的期货交易所,应当标明“商品交易所”“期货交易所”字样。其他任何单位或者个人不得使用“期货交易所”或者近似的名称。

3、【2024真题】公司制期货交易所设立独立董事,独立董事由(  )提名。

A. 监事会

B. 董事会

C. 股东大会

D. 中国证监会

参考答案:D

参考解析:公司制期货交易所可以设独立董事。独立董事由中国证监会提名,股东大会通过。 

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