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2024年11月期货从业《期货法律法规》真题考点解析:案件调查人员有权采取的措施

来源:233网校 2024-12-17 10:06:32

2024年11月16日是期货从业资格考试,很多同学反馈遇到了很多原题,但原题只能是加分项,不能只靠依靠原题通过考试,因此,掌握出题思路和考察考点才是根本,正所谓“万变不离其宗”,吃透考点才能“以不变应万变”!

期货学霸君整理了2024年11月期货从业《期货法律法规》考试真题考点,以供大家参考,抓紧收藏好!

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2024年11月期货从业《期货法律法规》考试真题考点解析

【真题考点】案件调查人员有权采取的措施

开展案件调查由中国期货业协会自律管理部门负责并成立调查组。调查组至少由2名调查人员组成,必要时相关业务部门应当派员加入调查组共同开展调查工作。调查人员在调查过程中,有权采取以下措施:

(1)进入涉嫌违规行为发生场所调查取证;

(2)询问当事人和与被调查事件有关的单位和个人,要求其对与被调查事件有关的事项作出说明;或者要求其按照指定的方式报送与被调查事件有关的文件和资料;

(3)查阅、复制当事人和与被调查事件有关的单位和个人的相关文件和资料;

(4)调查需要的其他措施。

在必要情况下,可以聘请会计师事务所、律师事务所、鉴定机构、公证机构、外部专家等协助调查。

【考查考点】第四章 期货行业的自律管理>>第五节 期货业协会的自律管理措施>>四、调查P180-P181

【考点考法】2024年11月真题再现

中国期货业协会调查组在宣传调查过程中,无权采取的措施有(  )。

A.进入涉嫌违规行为发生场所调查取证

B.聘请会计师事务所等协助调查

C.复制当事人和与被调查事件有关的单位和个人的相关文件

D.临时冻结被调查单位银行账户

参考答案:D

参考解析:

【233网校独家解析,禁止转载】开展案件调查由中国期货业协会自律管理部门负责并成立调查组。调查组至少由2名调查人员组成,必要时相关业务部门应当派员加入调查组共同开展调查工作。调查人员在调查过程中,有权采取以下措施:

(1)进入涉嫌违规行为发生场所调查取证;A项

(2)询问当事人和与被调查事件有关的单位和个人,要求其对与被调查事件有关的事项作出说明;或者要求其按照指定的方式报送与被调查事件有关的文件和资料;

(3)查阅、复制当事人和与被调查事件有关的单位和个人的相关文件和资料;C项

(4)调查需要的其他措施。

在必要情况下,可以聘请会计师事务所、律师事务所、鉴定机构、公证机构、外部专家等协助调查。B项

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