您现在的位置:233网校 >期货从业资格 > 期货基础知识 > 基础知识辅导

期货从业考试基础:居间人执业规范建议

来源:233网校 2009-11-06 00:00:00
  (一)自然人居间人的执业规范采集者退散
  自然人居间人的执业规范,应包括但不限于如下内容:
  1、居间人从事居间业务或其他有关期货业务,应取得相应的执业资格,并严格按照资格允许的范围开展业务。本文来源:考试大网
  2、居间人业务开展过程中,不得有损害客户或期货公司合法权益以及扰乱期货市场秩序的行为。具有代理交易资格的居间人应遵守谨慎、勤勉、为客户利益、平等对待所有客户等原则。
  3、禁止进行虚假宣传、获利保证、挪用客户保证金等侵害客户权益的欺诈行为。禁止代理客户收付、存取或者划转期货保证金。禁止向客户提供融资。
  4、居间人领取佣金,应通过居间协议或期货经纪合同等途径让客户知晓。
  6、居间人与期货公司必须签订居间协议。禁止居间人同时与两家及两家以上期货公司建立居间关系。
  7、禁止不正当竞争。
  (二)机构居间人的执业规范来源:考
  机构居间人的执业规范应包括、但不限于自然人居间人的执业规范以及以下内容:本文来源:考试大网
  1、缔结、修改居间合同和代理交易合同须在5个工作日向证监会派出机构备案。
  2、应按期向期货监管部门报送财务会计报告、内部控制报告和其他有关资料。
  3、从事居间或代理交易业务的工作人员应具有相应的资格,并遵守相关要求。同时,此二类人员禁止从事期货交易。
  4、具有代理交易资格的机构居间人应认真执行内部控制、风险管理、风险隔离等制度和要求;净资本、净资产等方面的指标应符合监管部门的有关规定等。

相关推荐:

期货从业考试基础:期货经纪商的分类

对设立居间人担保基金方面的研究

期货从业考试基础:外汇期货交易

编辑推荐:

2009年期货从业考试预测试题新版上线

2009年期货从业辅导课程全新上线

相关阅读

添加期货从业学习群或学霸君

领取资料&加备考群

期货从业备考学习群

加入备考学习群

期货从业备考学习群

加学霸君领资料

拒绝盲目备考,加学习群领资料共同进步!

期货从业考试书籍
互动交流
扫描二维码直接进入

微信扫码关注公众号

获取更多考试资料