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交割仓库： |
10-50 |
1-10 |
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交易所：保证金不足、挪保证金、未无负债、停板、持仓限额和大户 |
10-50 |
纪律处分 |
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期货公司：不合规委托、保证金不足、违规业务、自营、担保、混码 |
10-30 |
1-5 |
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欺诈客户，获利保证不说明书、共担风险、擅自交易、诱骗客户发指令、假成交回报、挪保证金 |
10-50 |
1-10 |
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内幕交易 |
10-50 |
3-30 |
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操纵价格、境外交易、擅自交易 |
20-100 |
1-10 |
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软件供应商 |
3-10 |
1-5 |
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中介机构 |
1-5 |
3-10 |
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境外交易 |
20-100 |
1-10 |
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国有交易 |
10-50 |
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不合规人交易 |
10-30 |
1-5 |
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（内幕信息获利）五年以下，所得一倍五倍；严重，五年十年，一倍五倍
（编造虚假信息）五年以下一万元十万元
（操纵价格）严重，五年以下，所得一倍五倍,单位的五年以下
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流动资产/流动负债 |
净资本/净资产 |
负债/净资产 |
净资本 |
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IB |
150% |
70% |
10% |
12亿 |
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期货 |
100% |
40% |
150% |
1500万（3000万） |
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5% |
实收资本、净资产3000万 |
净资产不低实收50% |
或有不低净资产50% |
100%本10亿产15亿 |
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净资本 |
注册资本 |
季度末客户权益 |
控股股东净资产 |
不适用（净资产） |
5年工作连续高管3年 |
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交易 |
4500万 |
5000万 |
8000万 |
2亿 |
8亿 |
2人、1人 |
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全面 |
9000万 |
1亿 |
3亿3年盈、1亿2年 |
10亿净资本10亿 |
15亿 |
3人、2人 |
