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2018年期货基础知识核心考点:期货交易所
一、性质与职能
期货交易所是为期货交易提供场所、设施、相关服务和交易规则的机构。自身不参与交易。
职能:
1、提供交易场所、设施和服务;
2、设计合约、安排合约上市;
3、制定并实施期货市场制度与交易规则(保证金制度、涨跌停板制度、持仓限额制度、大户持仓报告制度、强行平仓制度、当日无负债制度、风险准备金制度);
4、组织并监督期货交易,监控市场风险
5、发布市场信息。
二、组织结构
分会员制和公司制两种。
(一)会员制交易所
会员制期货交易所由全体会员共同出资组建,缴纳一定的会员资格费,作为注册资本。以其全部财产承担有限责任的非盈利行法人。
1、会员资格获得的方式:①以交易所创办发起人的身份加入②接受发起人的资格转让加入③接受期货交易所其他会员的资格转让加入④依据期货交易所的规则加入。
2、会员构成:自然人会员与法人会员、全权会员与专业会员、结算会员与非结算会员。
3、会员的权利和义务。权利:参加会员大会,行使表决权、申诉权;在交易所进行期货交易,使用交易所设施;获得相关信息和服务;按规定转让会员资格,联名提议召开临时会员大会。义务:遵守国家有关法律法规规章和政策;遵守期货交易所的章程、业务规则及相关决定;按规定缴纳各种费用;执行会员大会、理事会的决议;接受交易所监管等。
4、组织架构:一般设有会员大会、理事会、专业委员会和业务管理部门。最高决策机构为会员大会。
5、管理架构:总经理、副总经理,相关的交易、交割、研究发展、市场开发、财务等部门。总经理是负责期货交易所日常经营管理工作的高级管理人员
(二)公司制交易所
通常由若干股东共同出资组建,以营利为目的,股份可以转让,盈利来自从交易所进行的期货交易中收取的各种费用。
(1)会员资格:与会员制相似
(2)组织架构:股东大会、董事会、监事会、总经理等。股东大会—全体股东组成,最高权力机构;董事会—常设机构,对股东大会负责;总经理—对董事会负责,由董事会聘任或解聘;监事会—股东代表和适当比例的公司员工
(三)会员制和公司制两者区别:
(1)是否以营利为目标
(2)适用法律(会员制适用民法,公司制适用公司法)
(3)决策机构(会员制最高权力机构是会员大会,公司制是股东大会;会员制最高权力机构的常设机构是理事会,公司制是董事会)。
例题(单选)会员制期货交易所的决策机构是()。
A董事会
B会员大会
C股东大会
D总经理
答案:B
解析:A、C选项属于公司制期货交易所的组织结构,首先排除,总经理是负责期货业务日常经营管理工作的高级管理人员,但不是决策机构。
三、我国境内期货交易所
(一)我国境内期货交易所的组织形式
上海、郑州、大连交易所为会员制;中国金融期货交易所为公司制,但都不以盈利为目的。
(二)我国境内期货交易所概况
1、郑州商品交易所:1990年10月12日成立,1993年5月转变为期货交易所。主要品种:棉花CF、白糖SR、精对苯二甲酸TA等。
2、大连商品交易所:1993年2月28日成立。主要品种:黄大豆1号A、黄大豆2号B、玉米C、豆粕M、焦炭J等。
3、 上海期货交易所:1998年8月成立1999年12月营运,主要品种:黄金AU、白银AG、铜CU、铝AL、锌ZN等。
4、中国金融期货交易所:2006年9月8日由3家期货交易所、深沪2家证券交易所共同发起,注册资本5亿。主要品种:股指期货和国债期货。
例题(多选)
我国境内四大期货交易所属于会员制期货交易的是( )。
A.上海期货交易所
B.中国金融期货交易所
C.大连商品交易所
D.郑州商品交易所
答案:ACD