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09年期货从业考试考题第五章期货交易制度与期货交易流程

来源:233网校 2009-04-10 10:54:00
14.期货交易的交割方式分为(AB )。
A.实物交割
B.现金交割 
C.集中交割
D.滚动交割
15.期货的实物交割方式包括哪几种方式(CD)
A.分散交割
B.现金交割
C.集中交割
D.滚动交割
16.根据中国证监会规定,经交易所批准,会员可用以下哪项作为交易保证金(ABC)
A.标准仓单
B.交易所允许的其他质押物品
C.现金
D.股票
17.关于涨跌停板制度,下列表述正确的有(ABC)
A.涨跌停板的实施,能够有效地减缓、抑制一些突发性事件和过度投机行为对期货价格的冲击而造成的狂涨暴跌
B.减缓每一交易日的价格波动
C.交易所、会员和客户可能的损失也被控制在相对较小的范围内
D.能将风险控制在一个交易日之内
18.关于我国期货交易所对持仓限额制度的具体规定,以下表述正确的有( A CD)。
A.采用限制会员持仓和限制客户持仓相结合的办法,控制市场风险
B.套期保值交易头寸实行审批制,其持仓也受限制
C.交易所调整限仓数额须经理事会批准,报中国证监会备案后实施
D.会员或客户的持仓数量不得超过交易所规定的持仓限额
19.关于我国期货交易所对持仓限额制度的具体规定,以下表述正确的有(ABCD )。
A.交易所可根据市场风险状况,调整改变持仓报告水平
B.交易所将不定期地对会员或客户提供的材料进行核查
C.客户在不同经纪会员处开有多个交易编码,各交易编码持有头寸合计达到报告界限,由交易所指定并通知有关经纪会员,负责报送该客户应报告情况的有关材料
D.当会员或客户某品种持仓合约的投机头寸达到交易所对其规定的投机头寸持仓限量80%以上(含本数)时,会员或客户应向交易所报告其资金情况、头寸情况等,客户须通过经纪会员报告
20.强行平仓的执行原则包括(ABCD)。
A.强行平仓先由会员自己执行
B.时限除交易所特别规定外,一律为开市后第一节交易时间内
C.若时限内会员未执行完毕,则由交易所强制执行
D.因结算准备金小于零而被要求强行平仓的,在保证金补足前,禁止相关会员的开仓交易
21.关于我国期货交易所对持仓限额制度的具体规定,以下表述正确的有( BC D)。
A.交易所应当按照手续费收入的30%的比例提取风险准备
B.风险准备金必须单独核算,专户存储
C.风险准备金的动用必须经交易所理事会批准,报中国证监会备案后按规定的用途和程序进行
D.中国证监会可以根据期货交易所业务规模、发展计划以及潜在的风险决定风险准备金的规模
22,关于我国期货交易所对持仓限额制度的具体规定,以下表述不正确的有(BD)。
A.交易所按即时、每日、每周、每月向会员、投资者和社会公众提供期货交易信息
B.因信息?经营机构或公众媒体转发即时交易行情信息发生故障,影响会员或客户正常交易的,交易所要承担责任
C.会员、信息经营机构和公众媒体以及个人,均不得发布虚假的或带有误导性质的信息
D.期货交易信息所有权属期货业协会,由期货业协会统一管理和发布
23.客户进行期货交易,允许的下单方式主要有哪几种(ABCD)
A.书面下单 
B.电话下单
C.网上下单
D.中国证监会规定的其他方式向期货经纪公司下达交易指令
24.关于我国期货交易的集合竞价,以下表述正确的有(A BCD)。
A.开盘价和收盘价均由集合竞价产生
B.开盘价集合竟价在某品种某月份合约每一交易日开市前5分钟内进行
C.集合竞价采用最大成交量原则
D.竞价中的买卖申报单以价格优先、时间优先的原则进行排序
25.关于交割结算价,以下表述正确的有(ABCD )
A.我国期货合约的交割结算价通常为该合约交割配对日的结算价或为该期货合约最后交易日的结算价
B.大连商品交易所的交割结算价,则是该合约自交割月份第一个交易日起至最后交易日所有结算价的加权平均价
C.交割商品计价以交割结算价为基础
D.交割结算价应该包括了不同等级商品质量升贴水以及异地交割仓库与基准交割仓库的升贴水
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