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2010年9月期货从业资格考试基础知识模拟试题答案

来源:233网校 2010-09-10 08:29:00
导读:2010年第四次期货从业人员资格考试将于明天开考,考试大网发布了最终版2010年9月期货从业资格考试基础知识模拟试题及试题答案解析,更多试题尽在考试大期货从业资格考试在线题库系统!
   二、多项选择题
   61.AD【解析】当市场是熊市时,较近月份的合约价格下降幅度往往要大于较远期合约价格的下降幅度。如果是正向市场,远期合约价格与较近月份合约价格之间的价差往往会扩大;如果是反向市场,则近期合约与远期合约的价差会缩小。而无论是在正向市场还是在反向市场,在这种情况下,卖出较近月份的合约同时买入远期月份的合约进行套利盈利的可能性比较大,我们称这种套利为熊市套利。
   62.BD【解析】水平套利又称日历套利和时间套利。
   63.BD【解析】跨期套利是指利用统一交易所的同种商品但不同交割月份的期货合约的价差进行的套利交易。
   64.ABC【解析】移动平均线一般包括长期、中期和短期的MA。长、中、短是相对的,可以自己确定。www.Examda.CoM考试就到考试大
   65.AD【解析】双重顶和双重底出现得非常频繁,仅次于头肩顶和头肩底形态。
   66.CD【解析】基差交易是指以某月份的期货价格为计价基础,以期货价格加上或减去双方协商同意的基差来确定双方买卖现货商品价格的交易方式。基差交易大都是和套期保值交易结合在一起进行的。
   67.ACD【解析】好的期货品种一般具备以下特点:市场容量大、易于储存、易于标准化与分级和价格不受政府限制。
   68.AC【解析】期货合约中的时间和质量要素都是标准化的。在决定买入或卖出期货合约之前,投资者应对合约的种类、数量和价格做全面、准确和谨慎的研究。
   69.CD【解析】赌博的风险是人为制造的,投机的风险是客观存在的;赌博对结果是无法预测的,投机则可以利用一些方法对结果进行预测。
   70.AC【解析】套期保值的基本做法有两种:持有现货空头,买入期货合约;持有现货多头,卖出期货合约。
   71.BD【解析】若担心未来原材料价格上涨,则可采取多头套期保值或买入套期保值方式。
   72.AC【解析】正向市场一般在供求状况比较正常的情况下出现。
   73.ABCD【解析】基差的变化可具体分为六种情况:在正向市场上基差走强、在反向市场上基差走强、在正向市场上基差走弱、在反向市场上基差走弱、从正向市场变为反向市场的走强以及从反向市场变为正向市场的走弱。
   74.AC【解析】D项中的价格波动时不可抑制的,在市场正常的范围内即可。
   75.BCD【解析】期货投机交易主要在期货市场操作,套期保值交易在现货和期货两个市场同时操作。本文来源:考试大网
   76.ABCD【解析】期货价格是经常波动的,影响期货价格的因素主要有资金成本、手续费、现货价格和预期利润。
   77.ABD【解析】建仓时除了要决定买卖何种合约及何时买卖外,还必须确定合约的交割月份。获利的比例是事先无法确定的。
   78.ABD【解析】套利者与投机者的区别主要有:①交易方式不同,套利者一般通过对冲进行交易,投机者根据自己的判断进行交易;②利润的来源不同,投机者的利润来源于价格水平的变动,而套利者的利润来源于价格关系的变动;③承担风险程度不同,套利者承受的风险要远小于投机者所承受的风险。
   79.AD【解析】交割仓库设置必须考虑的因素是交通运输状况和仓库所在地及其周边地区的商品流通量。
   80.AB【解析】保值者应在期货市场上卖出或买进与现货品种相同、数量相当和方向相反的期货商品。
   81.AB【解析】只要从事期货交易,就必须交付佣金和交易手续费。
   82.ABC【解析】D项表示基差走强。
   83.BC【解析】在正常情况下,期货价格高于现货价格(或者近期月份合约价格低于远期月份合约价格),基差为负值,这种市场状态称为正向市场,或者正常市场。
   84.BD【解析】因信息经营机构或公众媒体转发即时交易行情信息发生故障,影响会员或客户正常交易的,交易所不承担责任。期货交易信息所有权属于交易所,由交易所统一管理和发布。
   85.BCD【解析】投机者只是承担了价格风险,并没有消除价格风险。
   86.ABD【解析】从持仓时间看,投机者类型还包括当日交易者。
   87.ABCD【解析】期货投机与套期保值的区别如表2所示。考试大论坛
  表2期货投机与套期保值的区别
  参与市场交易目的交易方式交易风险与收益期货投机期货市场以较少资金获取较大利润买空、卖空高风险、高收益套期保值现货、期货市场规避价格风险,为资产保值两个市场建立方向相反头寸低风险、低收益88.ABC【解析】加工制造企业担心库存原料价格下跌时,可采取卖出套期保值。
   89.ACD【解析】基差为正且数值越来越小,表示基差走弱。
   90.BD【解析】基差是发现价格的标尺,也是套期保值者成功与否的关键。
   91.BCD【解析】在特殊情况下,现货价格高于期货价格(或者近期月份合约价格高于远期月份合约价格),基差为正值,这种市场状态称为反向市场,或者逆转市场、现货溢价。
   92.BD【解析】AC两项是从投机者的交易量进行区分的。
   93.ABC【解析】在进行期货投机时,应有长远的眼光,为可能出现的新的交易机会留出一定数额的资金。
   94.ABC【解析】生产时的管理费用不是在期货交易过程中发生和形成的。
   95.AD【解析】当期货远期月份合约价格大于近期月份合约价格时,市场处于正向市场;当期货远期月份合约价格小于近期月份合约价格时,市场处于反向市场。
   96.AC【解析】BD两项是建仓阶段的内容。
   97.ABCD【解析】标准仓单可以按交易所规定进行转让。转让申请由会员单位书面向交易所申报说明转让的数量、单价、转让前后的客户编码及名称等,并加盖会员单位公章。
   98.ABD【解析】作为保证金本身,它并不是期货价格的构成因素,它的大小不会影响已经确定期货合约的价格。
   99.CD【解析】交叉套期保值和相同或相近月份套期保值是比较复杂的套期保值方式。
   100.ABC【解析】基差的强弱与市场走势有一定的关系,但不是绝对相关,还与供求因素、人们的心理等有关。
   101.BD【解析】卖出套期保值者在基差走弱时,无论价格怎样变化,将会出现亏损。
   102.AB【解析】套期保值者应注意从三方面控制风险:①适当选择期货合约的标的资产;②适当选择交割月份;③尽量选择流动性较强的期货合约。
   103.ACD【解析】期货投机与赌博对参与人员都没有限制。
   104.BC【解析】买卖合约的时候,心理应该有止赢止损的想法,即最低获利目标,期望承受的最大亏损限度。
   105.ABCD【解析】制定交易计划是投机的原则之一,它具有题中的四个好处。
   106.ABCD【解析】套利时应注意:①不能因为低风险和低保证金而做超额套利;②在进行套利交易时,买入和卖出期货合约的指令必须同时下达;③套利必须坚持同时进出;④不要用套利来保护已亏损的单盘交易。
   107.AD【解析】美国商品期货交易委员会(CFTC)每周五公布截至本周二的上一周的持仓结构,主要分为非商业持仓、商业持仓以及非报告持仓三部分。
   108.ABCD【解析】影响期货价格最重要的因素是供求关系,此外,利率、汇率、战争和心理等因素也会影响期货价格。本文来源:考试大网
   109.ABC【解析】持续整理形态包括:三角形、矩形、旗形和楔形。
   110.AC【解析】在预测期货价格时,江恩将圆周的360度按照1/2、1/3、1/4和1/8进行分割。江恩把每小时的时间进行划分,最小的变动周期是4分钟。
   111.ABCD【解析】衡量一国经济状况好坏的因素主要有四个选项的内容。
   112.BC【解析】欧洲美元不是指存放在欧洲的美元,而是指一切存放于美国境外的非美国银行或美国银行设在境外的的分支机构的美元存款。
   113.ACD【解析】B属于短期利率期货品种。
   114.CD【解析】中长期国债期货采用实物交割方式。
   115.ABC【解析】尽管会员制和公司制期货交易所存在差异,但它们都以法人组织形式设立,处于平等的法律地位,同时要接受证券期货管理机构的管理和监督。
   116.AB【解析】结算所通常采取会员制;结算所实行无负债的每日结算制度,又称逐日盯市制度。
   117.ABCD【解析】纽约商业交易所上市的品种有原油、汽油、取暖油、天然气、丙烷等。
   118.BCD【解析】公开喊价的交易方式有明显的长处:①公开喊价为交易者创造了良好的交易环境,能够增加市场流动性,提高交易效率;②如果市场出现动荡,公开喊价系统可以凭借交易者之间的友好关系,提供比电子交易更稳定的市场基础;③公开喊价能够增强人与人之间的信任关系,交易者和交易顾问、经纪人、银行等之间的个人感情常常成为交易的一个重要组成部分。
   119.AC【解析】2000年12月29日,中国期货业协会经过多年酝酿终于宣告成立,它标志着中国期货市场没有自律组织的历史宣告结束,我国期货市场三级监管体系开始形成。
   120.BC【解析】对于供给方来讲,是通过签定合约提前卖掉产品,锁住生产成本,不受价格季节性、临时性波动的影响;对于需求方来讲,能够有稳定的货源,通过签定合约提前安排运输、储存、销售和加工生产,锁住经营成本,规避价格波动的风险。

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